2015-06-28
453
3.1. Підставами для відмови у видачі ліцензії або внесенні змін до неї можуть бути:
відсутність документів або невідповідність вимогам цього Положення хоча б одного документа з переліку, визначеного в пунктах 1.1-1.3 глави 1 цього розділу;
подання резидентом до Департаменту документів, які містять недостовірну інформацію;
відмова подати на вимогу Департаменту додаткові документи, що передбачено пунктом 2.9 глави 2 цього розділу;
(Абзац четвертий пункту 3.1 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 109 від 27.03.2013)
подання резидентом до Департаменту документів, які не відповідають вимогам законодавства України;
(Абзац шостий пункту 3.1 глави 3 виключено на підставі Постанови Національного банку N 290 від 19.08.2011)
здійснення валютної операції до видачі Національним банком ліцензії або внесення змін до ліцензії;
порушення справи про банкрутство резидента;
застосування до резидента або нерезидента спеціальних санкцій, передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнішньоекономічну діяльність";
|
|
|
відсутність очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети в здійсненні фінансової операції з надання позики;
невідповідність умов надання позики вимогам, встановленим цим Положенням.
(Абзац одинадцятий пункту 3.1 глави 3 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку N 109 від 27.03.2013)
3.2. Відмова у видачі ліцензії або внесенні змін до неї може бути оскаржена в суді.
3.3. У разі втрати або пошкодження ліцензії Департамент видає її дублікат. Дублікат оформляється на бланку Національного банку та підписується Головою Національного банку або уповноваженою ним особою. На дублікаті погодження у верхньому правому кутку зазначається слово "Дублікат" і його текст має бути ідентичний текстові ліцензії.
3.4. Підставами для скасування ліцензії можуть бути:
письмова відмова резидента від проведення операції;
здійснення валютної операції до внесення Національним банком змін до ліцензії;
порушення умов ліцензії;
виявлення в документах, що були подані власником ліцензії до Департаменту і на підставі яких йому була видана ліцензія (або внаслідок внесення змін до неї), недостовірної інформації.
(Абзац шостий пункту 3.4 глави 3 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку N 109 від 27.03.2013)
3.5. Про скасування ліцензії і підстави для цього Департамент у письмовій формі повідомляє власника ліцензії та обслуговуючий банк у строк, що не перевищує п'яти робочих днів з дати її скасування.
Отримавши таке повідомлення, власник ліцензії зобов'язаний у десятиденний строк повернути Департаменту оригінал ліцензії і додаток до неї (за його наявності).
|
|
|
3.6. Скасування виданої ліцензії спричинює заборону на подальше переказування резидентом коштів на користь нерезидента.
| Директор Департаменту валютного регулювання | С.О.Яременко |
Додаток 1
до Положення про порядок
отримання резидентами
кредитів, позик в іноземній
валюті від нерезидентів
і надання резидентами позик
в іноземній валюті
нерезидентам
Вихідний N ____________ Дата "___" _____________ ____ [число, місяць (словами), рік] _________________________________________________________________ (назва, дата, номер договору) зареєстровано в _________________________________________________ (найменування територіального управління Національного банку України) ____________ 20__ р. N _____________ (зміни до __________________ (дата реєстрації) (номер реєстрації) (назва, дата, номер договору) _____, зареєстрованого за N _____________ від _________ 20__ р., (номер реєстрації) (дата реєстрації) зареєстровано в _________________________________________________ (найменування територіального управління Національного банку України) ________________ 20__ р. N ________________). (дата реєстрації) (номер реєстрації) Розмір виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комісій, неустойки та інших установлених договором платежів, у тому числі тих, що є санкціями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього періоду дії договору не повинен перевищувати розмір виплат за максимальною процентною ставкою, яка встановлена Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів на рівні_______________________________________________ % річних (розмір максимальної процентної ставки, що встановлена Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів, на дату надходження до територіального управління Національного банку України пакета документів, потрібних для реєстрації договору) (цей абзац уключається до даних, що заповнюються територіальним управлінням Національного банку України, у разі реєстрації договору, за яким резидент-позичальник не отримував кредит, позику або його/її частку). Реєстрація дійсна, якщо протягом 180 календарних днів від дати реєстрації резидент-позичальник отримав кредит, позику або його/її частку. Обслуговування операцій за __________________________________ (назва, дата, номер договору) з ___ _______________ 20__ р. (зазначається дата реєстрації договору, а у разі переходу резидента-позичальника на обслуговування до іншого уповноваженого банку - дата внесення відповідних змін до реєстрації договору) здійснюється ________________________________________________________________. (найменування уповноваженого банку, який надав згоду на обслуговування операцій за договором) ____________________________ __________ _____________________ (посада уповноваженої особи (підпис) (ініціали та прізвище) територіального управління Національного банку України) М.П. Примітка. Дані заповнюються територіальним управлінням Національного банку України та можуть містити додаткову інформацію, що зазначається за потреби.__________________________________________________________________ Вихідний N ________ Адресати: Дата "___" ___________ ______ ____________________________ [число, місяць (словами), рік] (найменування територіального управління Національного банку України) ____________________________ (найменування уповноваженого банку, який надав згоду на обслуговування операцій за договором)
