Клиент заключает договор с выбранной брокерской фирмой на брокерское обслуживание

3. В соответствии с договором на брокерское обслуживание между клиентом и брокерской фирмой заключается договор-поручение или договор комиссии на продажу или покупку конкретного товара.

Договор-поручение заключается в том случае, когда брокерская фирма действует от имени клиента и за его счет. По договору-поручению брокер не отвечает перед клиентом за выполнение третьим лицом условий сделки, заключенной им от имени клиента.

Договор комиссии заключается, когда брокерская фирма действует на бирже от своего имени и за свой счет. Согласно условиям договора, комиссии брокер обязан срочно сообщить клиенту о нарушении третьим лицом оговоренных условий и подготовить необходимые доказательства этого.

4. Если между клиентом и брокерской фирмой заключен договор-поручение, то к нему обязательно оформляется разовое или постоянное поручение для ведения дел на бирже в интересах клиента.

5. Клиент (продавец и покупатель) должен предоставить определенные гарантии брокерской фирме.

Если клиент является продавцом, то по «спотовому» контракту он должен гарантировать наличие у него товара складской распиской на тот товар, который будет объектом сделки на бирже. При отсутствии складской расписки брокер имеет право оговорить неустойку за поставку или недопоставку объема товара, который предусмотрен в контракте. В договоре комиссии указывается, что при выполнении поручения на продажу реального товара клиент обязан отгрузить товар по указанному в договоре адресу. В случае просрочки отгрузки товара клиент выплачивает брокеру штраф в размере установленного процента от стоимости партии товара.

Если клиент является покупателем, то он должен гарантировать свою платежеспособность. По договору-поручению гарантией может выступать: гарантия банка об оплате – срочная банковская гарантия; справка, заверенная банком о наличии средств на расчетном счете клиента; гарантийный взнос; залог, внесенный на расчетный счет брокерской фирмы, которая представляет интересы покупателя, или определенного процента от суммы сделки на расчетный счет, открытый брокерской фирмой в пределах 30% от суммы сделки; аккредитив, выданный брокерской фирмой на всю сумму сделки и срок ее исполнения; страховой полис; вексель.

В случае договора комиссии на покупку клиент также обеспечивает гарантии брокерской фирме путем перечисления аванса для заключения сделки в установленной сумме.

6. Условия связи. Между брокерской фирмой и клиентом с целью повышения ликвидности сделок между клиентом и брокером устанавливается специальная оперативная связь. Условия связи оговариваются специальным протоколом.