Брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся деятельностью по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг.
Дилер – это профессиональный участник рынка, заключающий сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и о возмещении причиненных клиенту убытков.
|
|
Управляющий – юридическое лицо, осуществляющее в течение определенного срока от своего имени за вознаграждение доверительное управление ценными бумагами и денежными средствами, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу.
Клиринговая организация занимается деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.
Депозитарий – это юридическое лицо, оказывающее услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и переходу прав на ценные бумаги.
Держатель реестра (регистратор) - это участник рынка ценных бумаг, занимающийся ведением реестра владельцев ценных бумаг, то есть осуществляющий сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра.
Организатор торговли на рынке ценных бумаг – профессиональный участник, предоставляющий услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.
Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг именуется добровольное объединение профессиональных участников, учреждаемое для обеспечения условий профессиональной деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке.
|
|
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг является федеральным органом исполнительной власти по контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг. В настоящее время данные функции выполняет Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России).