Вопрос 8.2.154
Какие из нижеуказанных фактов при совершении сделок с акциями, допущенными к организованным торгам, не вызывают подозрений о наличии манипулирования рынком:
I. Совершение внебиржевой сделки с такими акциями по цене на 20 процентов ниже той, которая в момент совершения этой внебиржевой сделки была на бирже;
II. Встречные заявки двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже содержат идентичные количественные и ценовые условия;
III. Разница во времени подачи встречных заявок двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже, содержащих идентичные количественные и ценовые условия, является минимальной;
IV. Разница во времени подачи встречных заявок двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже является минимальной или встречные заявки поданы одновременно;
V. Лица, подавшие встречные заявки на совершение сделок с такими акциями на бирже, содержащие идентичные количественные и ценовые условия, являются взаимосвязанными;
VI. Финансовые результаты совершения вышеуказанных сделок не являются экономически целесообразными.
|
|
Ответы:
B. Только I и IV
Вопрос 8.1.155
Какой предусмотрен административный штраф за отсутствие у некредитных финансовых организаций Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ?
Ответы:
A. На должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц – от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей
Вопрос 8.1.156
Следует ли относить к операциям, подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» операции, связанные с внесением пайщиком кредитного потребительского кооператива (КПК) денежных средств в наличной форме в качестве паевого взноса в паевой фонд КПК?
Ответы:
A. Нет
Вопрос 8.1.157
Надзорным органом по ПОД/ФТ у некредитных финансовых организаций является:
Ответы:
B. Банк России
Вопрос 8.1.158
В программе управления риском Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации необходимо предусмотреть порядок оценки и управления:
Ответы:
C. Как риском клиента, так и риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
Вопрос 8.1.159
Отчетность об операциях, подлежащих обязательному контролю, предоставляется в Росфинмониторинг:
Ответы:
A. В электронном виде в виде формализованных электронных сообщений
Вопрос 8.1.160
|
|
Что относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?
Ответы:
E. Все вышеперечисленное
Вопрос 8.1.161
Федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является:
Ответы:
B. Федеральная служба по финансовому мониторингу
Вопрос 8.1.162
Основные обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:
Ответы:
D. Все вышеперечисленные
Вопрос 8.1.163
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
Ответы:
B. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня прекращения отношения с клиентом
Вопрос 8.1.164
Какие процедуры включает в себя проведение организацией идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя?
Ответы: