Какие ограничения на совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусматривает законодатель?

Решение: Исходя из условий задачи, финансовая компания «Консультант» является финансовым консультантом. Следовательно, на основании ст. 2 ФЗ № 39, она либо брокер, либо дилер.

Вместе с тем она осуществляет ведение реестра акционеров ОАО «Витязь». Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг регламентирована ст. 8 ФЗ № 39, которая предусматривает, что юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента. А именно сделки с ценными бумагами и осуществляют брокеры и дилеры. Таким образом, совмещение брокерской и/или дилерской деятельности с деятельностью по ведению реестра ценных бумаг не допускается. На это указывает и ст. 10 ФЗ.

Единственным основанием отказа в связи с этим может быть положение ст. 21 «несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям». Но установленные требования – это Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ от 11 октября 1999 г. № 9), а в них конкретно не содержится требование о недопустимости совмещения профессиональной деятельности.

32. Старательская артель «Саяны» обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском о взыскании с ЗАО «Регитон» - векселедателя и АКБ «Общий» - авалиста 2 млн. 568 тыс. 333 руб., из которых 2 млн. руб. вексельной суммы, 113 тыс. 200 руб. годовых, 56 тыс. 133 руб. пеней по простому векселю и 399 тыс. руб. убытков.

Как видно из материалов дела, простой вексель ЗАО «Регитон» на сумму 2 млн. руб. по индоссаменту был передан старательской артели «Саяны» в счет оплаты строительства участка автодороги Чита-Хабаровск.

Старательская артель предъявила подлинный вексель к платежу векселедателю - ЗАО «Регитон», которое по акту от 23 апреля 2007 года приняло его, но не оплатило, а впоследствии уничтожило.

Решение принималось на основании фотокопии векселя, на которой усматривается совершение аваля с проставлением печати с оттиском АКБ «Общий».

Согласно ст. 31 Положения о переводном и простом векселе для аваля достаточно одной лишь подписи, поставленной авалистом на лицевой стороне переводного векселя, если только эта подпись не поставлена плательщиком или векселедателем.

Если в качестве авалиста выступает юридическое лицо, то аваль подписывается уполномоченным представителем этого лица.

Проставление аваля на векселе оспаривалось банком.

Будет ли удовлетворен иск старательской артели «Саяны»?