Судопроизводственные принципы арбитражного процесса

 

Принцип законности является конституционным принципом.

Принцип законности имеет отечественную (Конституция РФ) и международную основу, обусловлен возможностями применения иностранного права.

Значение принципа законности:

= арбитражный суд должен руково­дствоваться только нормами закона;

= судьи обязаны соблюдать правила о судопроизводстве в арбитражных судах;

= судьи обязаны правильно применять материаль­ное и процессуальное право.

Принцип диспозитивности заключается в возможности участвующих в деле лиц самостоятельно распоряжаться принадлежащими им субъективными материальными правами и процессуальными средствами их зашиты.

Принцип диспозитивности предполагает:

- стороны процесса самостоятельно выбирают правило своего поведения;

- процесс носит со­стязательный характер; стороны вправе ссылаться на доказательства и отстаивать свои позиции;

- принцип отсутствия вины - сторона, заявившая требования, обязана их обосновать, а сторона, к которой были предъявлены требования, обязана представить доказательства опровергающие притязания к ней;

- стороны самостоя­тельно решают вопрос о представлении тех или иных доказательств.

С принципом диспозитивности в арбитражном процессе соотносится принцип императивного начала. Процедуры арбитражного процесса обя­зательны для исполнения всеми лицами, участвующими в деле, и невыпол­нение которых влечет для сторон предусмотренные законом последствия.

Принцип состязательности заключается в праве и обязанности участву­ющих в деле лиц отстаивать свою правоту в споре путем предоставления доказательств, участия в исследовании доказательств, представленных другими лицами, высказывания своего мнения по всем вопросам, под­лежащим рассмотрению в судебном заседании.

Состязательное начало состоит в том, что:

* действия арбитражного суда зависят от требований истца и возраже­ний ответчика, арбитражный суд разрешает дело в объеме заявленных сторонами требований;

* состязательный порядок вытекает из существа гражданских прав, со­ставляющих частную сферу лица, а поэтому состоящих в его свобод­ном распоряжении;

* каждая сторона самостоятельно доказывает факты, лежащие в обос­новании ее требований и возражений.

Принцип юридической истины - правило, в соответствии с которым арбитражный суд разрешает подведомственные ему дела в пределах представленных сторонами доказательств.

Принцип судейского руководства - правило, в соответствии с которым арбитражный суд обеспечивает руководство ходом судебного заседания, соблюдение порядка; содействует сторонам в осуществлении их прав и исполнении обязанностей.

Принцип непрерывности судебного разбирательства - правило, в соот­ветствии с которым разбирательство дела осуществляется при неизмен­ном составе суда.

Принцип непосредственности исследования доказательств - правило, в соответствии с которым арбитражный суд обязан непосредственно ис­следовать и воспринять все доказательства по делу в зале судеб­ного заседания при рассмотрении конкретного дела. В основу решения суда могут быть положены только те доказательства, которые были предметом исследования в судебном заседании и отвечают требованиям допустимости, относимости и достоверно­стию

Допустимость значит, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут под­тверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Относимость означает то, что арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу.

Достоверность доказательств значит, что, доказательства получены на основании закона и соответствуют доказываемым обстоятельствам.

Достаточность доказательств предполагает совокупность всех призна­ков доказательств.

 

13\

Принцип состязательности заключается в праве и обязанности участву­ющих в деле лиц отстаивать свою правоту в споре путем предоставления доказательств, участия в исследовании доказательств, представленных другими лицами, высказывания своего мнения по всем вопросам, под­лежащим рассмотрению в судебном заседании.

Состязательное начало состоит в том, что:

* действия арбитражного суда зависят от требований истца и возраже­ний ответчика, арбитражный суд разрешает дело в объеме заявленных сторонами требований;

* состязательный порядок вытекает из существа гражданских прав, со­ставляющих частную сферу лица, а поэтому состоящих в его свобод­ном распоряжении;

* каждая сторона самостоятельно доказывает факты, лежащие в обос­новании ее требований и возражений.

 

14\

Принцип диспозитивности заключается в возможности участвующих в деле лиц самостоятельно распоряжаться принадлежащими им субъективными материальными правами и процессуальными средствами их зашиты.

Принцип диспозитивности предполагает:

- стороны процесса самостоятельно выбирают правило своего поведения;

- процесс носит со­стязательный характер; стороны вправе ссылаться на доказательства и отстаивать свои позиции;

- принцип отсутствия вины - сторона, заявившая требования, обязана их обосновать, а сторона, к которой были предъявлены требования, обязана представить доказательства опровергающие притязания к ней;

- стороны самостоя­тельно решают вопрос о представлении тех или иных доказательств.

С принципом диспозитивности в арбитражном процессе соотносится принцип императивного начала. Процедуры арбитражного процесса обя­зательны для исполнения всеми лицами, участвующими в деле, и невыпол­нение которых влечет для сторон предусмотренные законом последствия

15\

Доступность правосудия рассматривалась в системе общего права в контексте справедливой процедуры, предполагающей, в частности, что суд принимает решение, только уведомив стороны и дав им возможность быть выслушанными судом, свободу суда от всякого пристрастия и предрассудков.

16\

Компетенция арбитражных судов Как уже отмечалось, арбитражные суды рассматривают споры, возникающие из гражданских и иных экономических отношений, и споры, связанные с конфликтами в сфере административных правоотношений. В соответствии со статьей 27 АПК РФ арбитражному суду подведомственны дела по спорам: между юридическими лицами (организациями), гражданами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющими статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке; между Российской Федерацией и субъектами Российской Федерации, между субъектами Российской Федерации. В случаях, установленных федеральными законами, арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам с участием образований, не являющихся юридическими лицами, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя. В сферу деятельности арбитражных судов отнесены и дела, связанные с экономической деятельностью граждан, в том числе и в тех случаях, когда гражданин не зарегистрирован как частный предприниматель. В целях уточнения подсудности в этих и подобных случаях Пленумом Верховного Суда и Пленумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации 18 августа 1992 г. принято совместное постановление «О некоторых вопросах подведомственности дел судам и арбитражным судам», которым разграничена подсудность таких дел. В арбитражных судах дела по первой инстанции рассматриваются единолично. В этом случае, разрешая дела и отдельные вопросы, он действует от имени арбитражного суда. Дела, относящиеся к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ об оспаривании актов государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, и дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются судом коллегиально. По решению председателя суда любое другое дело по первой инстанции может быть рассмотрено коллегиально. Все дела в апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях рассматриваются судом коллегиально. При коллегиальном рассмотрении дела в состав суда должно входить трое или иное нечетное количество профессиональных судей. В соответствии с Федеральным законом от 5 мая 1995 г. «О введении в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» Высшему Арбитражному Суду Российской Федерации поручено провести эксперимент по рассмотрению дел в первой инстанции с участием арбитражных заседателей, которыми могут быть лица, обладающие специальными знаниями и опытом в сфере предпринимательской деятельности. На законодательном уровне вопрос был решен Федеральным законом от 30 мая 2001 г. «Об арбитражных заседателях арбитражных судов субъектов Российской Федерации». Новый Арбитражный процессуальный кодекс, введенный в действие 1 сентября 2002 г., предусматривает, что арбитражные заседатели участвуют в разбирательстве дел по первой инстанции, в состав суда входит один профессиональный судья и два заседателя. Перечень дел, в рассмотрении которых могут участвовать арбитражные заседатели, включает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений. Арбитражные заседатели участвуют в рассмотрении дел только в тех случаях, когда предусматривается возможность их единоличного разрешения. Если председателем арбитражного суда принято решение о коллегиальном рассмотрении дела, его могут разрешать только профессиональные судьи. Для привлечения арбитражных заседателей к рассмотрению дела требуется согласие сторон, заявленное до начала процесса. Стороны вправе предложить кандидатуры арбитражных заседателей из списка, утвержденного для данного суда. Окончательное решение о составе арбитражных заседателей принимает председатель суда (ст. 19 АПК РФ).

 

17\

Под подведомственностью понимают пра­вила, позволяющие определить круг дел, которые отнесены к ведению АС РФ.

несколько таких критериев: 1) характер или предмет дела (экономический и связанный с предпринимательской или иной экономической деятельностью); 2) субъектный состав (сторон); 3) наличие соглашения сторон; 4) спорность или бесспорность права; 5) характер нормативного акта (по признаку нормативности и предмета его регулирования). Первый и основной критерий – спор либо иное дело должны носить экономический характер и быть связаны с предпринимательской либо иной экономической деятельностью. Данный критерий экономического спора прямо сформулирован в ч. 1 ст. 27 АПК РФ, ст. 1, 2 и др. АПК РФ, ч. 3 ст. 22 ГПК РФ. В зависимости от того, относит ли закон разрешение определенной категории дел к ведению исключительно каких-либо одних органов или нескольких различных органов, подведомственность подразделяется на исключительную (специальную) и множественную. Таблица – Подведомственность дел арбитражному суду Подведомственность Единичная (исключительная) ст. 33 АПК РФ Множественная   1) императивная   2) альтернативная   3) договорная   4) смешанная По терминологии АПК РФ к специальной (исключительной) подведомственности арбитражных судов отнесены дела о несостоятельности (банкротстве); по спорам о создании, реорганизации и ликвидации организаций; по спорам об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей; о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; и др. (ст. 33 АПК РФ). Договорной является подведомственность, определяемая взаимным соглашением сторон. Императивной называют подведомственность, при которой дело рассматривается несколькими юрисдикционными органами в определенной законом последовательности. Альтернативной называют подведомственность по выбору лица, ищущего защиты своих прав.

 

18\

Институт подсудности разграничивает подведомственные арбитражным судам дела между различными звеньями судебно-арбитражной системы.

19\

Для арбитражного процесса характерны два вида подсудности – родовая и территориальная. Таблица – Подсудность дел арбитражному суду   Подсудность   Родовая Территориальная   1) общая 2) альтернативная   3) договорная   4) исключительная   5) по связи дел         Родовая подсудность разграничивает дела между арбитражными судами различного уровня. По общему правилу все споры, подведомственные арбитражному суду, разрешаются арбитражными судами субъектов РФ, за исключением споров, отнесенных к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ. Территориальная подсудность разграничивает компетенцию арбитражных судов одного звена, т. е. практически арбитражных судов субъектов РФ. Территориальная подсудность может быть общей, альтернативной, исключительной, по связи дел и договорной. В соответствии с правилами общей территориальной подсудности иск предъявляется в арбитражный суд субъекта РФ по месту нахождения или месту жительства ответчика (ст. 35 АПК РФ). В соответствии с правилами договорной подсудности (ст. 37 АПК РФ) общая территориальная и альтернативная подсудность, установленная в АПК РФ, могут быть изменены по соглашению сторон (пророгационные соглашения).

 

20\

Субъекты арбитражного процесса   Субъекты гражданского процесса   Арбитражный суд Лица, участвующие в деле (имеют заинтересованность в исходе дела) Иные участники процесса (не имеют заинтересованности в исходе дела)   Стороны Эксперты Представитель Заявители и заинтересованные лица Свидетели   Третьи лица Переводчики   Прокурор Помощник судьи   Государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы (ст. 53 АПК РФ) Секретарь судебного заседания Первая группа субъектов арбитражного процессуального права включает арбитражные суды различного уровня. Арбитражные суды как субъекты арбитражного процессуального права подразделяются на две группы: - рассматривающие дела по существу (арбитражные суды субъектов РФ и Высший Арбитражный Суд РФ по делам, отнесенным к его ведению) и - осуществляющие полномочия по пересмотру вынесенных судебных актов (суды субъектов РФ в лице апелляционных коллегий, федеральные окружные суды, Высший Арбитражный Суд РФ).

 

21\

Правовое положение арбитражного суда среди участников арбитражного процесса отличается рядом особенностей. Арбитражный суд наделен рядом властных полномочий по ведению процесса и руководству судебным разбирательством, которые связаны с осуществлением им функций судебного руководства. Процессуальные действия арбитражного суда в значительной степени определяют динамику дела.

22\

Правовое положение сторон в арбитражном процессе В соответствии со ст. 44 АПК РФ сторонами в деле являются истец и ответчик. В качестве истцов рассматриваются организации или граждане, предъявившие иск в своих интересах или в интересах которых предъявлен иск. Ответчиками являются организации и граждане, к которым предъявлено исковое требование. Сторонами в арбитражном процессе являются участники спорного материального правоотношения. Правила АПК РФ допускают возбуждение дела в арбитражном суде прокурором, государственными органами, например в случаях, предусмотренных ст. 52 и 53 АПК РФ. Стороны с целью защиты своих материальных прав и законных интересов наделяются равными процессуальными правами. Права сторон подразделяются на две большие группы. Во-первых, общие процессуальные права, которые предоставлены помимо сторон всем другим лицам, участвующим в деле (перечисленные в ст. 41 АПК РФ). Во-вторых, процессуальные права, предоставленные только сторонам в арбитражном процессе. Так, согласно ст. 49 АПК РФ истец при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, вправе изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, отказаться от иска полностью или частично. Ответчик вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции признать иск полностью или частично. Стороны могут закончить дело мировым соглашением. Стороны имеют не только права, но и обязанности, ряд из которых специфичен и возложен только на стороны. Так, истец при предъявлении искового заявления обязан соблюдать установленные законом его форму и содержание; истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют.

 

23\

Заявители

1. Заявителями являются организации и граждане, обращающиеся в арбитражный суд с заявлениями в предусмотренных настоящим Кодексом и иным федеральным законом случаях и вступающие в арбитражный процесс по этим заявлениям.

2. Заявители пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

24\

Третьи лица в арбитражном процессе В арбитражном, как и в гражданском процессе, участие третьих лиц обусловлено многосубъектностью материальных правоотношений и необходимостью участия в деле самых различных субъектов с целью защиты их прав и законных интересов. Критерием допуска третьих лиц с самостоятельными требованиями в арбитражный процесс и является правовая связь со спорным материальным правоотношением, с предметом спора. Третьих лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора характеризует более опосредованная связь с истцом или ответчиком. Критерий для решения вопроса – на чьей стороне должно выступать третье лицо – содержится в ст. 51 АПК РФ: третье лицо вправе вступить или привлекается к участию в деле, если судебный акт может повлиять на его права и обязанности по отношению к одной из сторон. Третьи лица с самостоятельными требованиями могут вступить в дело до принятия арбитражным судом решения и пользуются правами и несут обязанности истца. Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика по собственной инициативе либо могут быть привлечены к участию в арбитражном процессе также по ходатайству сторон или по инициативе арбитражного суда. Такое вступление возможно до принятия арбитражным судом судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции, если этот судебный акт может повлиять на их права и обязанности по отношению к одной из сторон. В том случае, если третье лицо вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала.

 

25\

Прокурор в арбитражном процессе Главной задачей участия прокурора в арбитражном процессе является защита государственных и общественных интересов в формах и по основаниям, которые предусмотрены арбитражным процессуальным законодательством. В ст. 52 АПК РФ предусмотрены две формы участия прокурора в арбитражном процессе. Во-первых, возбуждение дела по основаниям, предусмотренным в ч. 1 ст. 52 АПК РФ. В этом случае прокурор занимает процессуальное положение истца, защищающего публично-правовые интересы. Во-вторых, согласно ч. 5 ст. 52 АПК РФ по делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК РФ, прокурор вправе вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности. Здесь речь идет о тех случаях, когда прокурор не является истцом по делу, а вступает в уже начатый другим лицом арбитражный процесс. В этом случае прокурор наделяется всеми правами лица, участвующего в деле, указанными в ст. 41 АПК РФ, однако не имеет специальных прав сторон, указанных в ст. 49 АПК РФ. Полномочия прокурора на участие в арбитражном процессе реализуют только определенные должностные лица в системе органов прокуратуры.

 

26\

27\

Представительство в арбитражном процессе К числу участников арбитражного процесса относятся и представители. Цель представительства в арбитражном суде заключается в необходимости обеспечить защиту прав и законных интересов организаций и граждан как участ­ников арбитражного процесса. Организации могут вести свои дела в арбитражном суде помимо своих органов только через представителей и адвокатов. Граждане могут вести свои дела в арбитражном суде лично или через представителей. При этом личное участие в деле гражданина не лишает его права иметь по делу представителя. Лицо, поручающее представителю ведение дела, называется доверителем или представляемым. В качестве судебного представителя выступает представитель или поверенный, которому поручена защита интересов другого лица. При процессуальном представительстве представитель совершает различные процессуальные действия, обусловленные необходимостью защиты представляемого им лица в арбитражном процессе. Так, представитель готовит от имени доверителя процессуальные документы, непосредственно участвует в судебном заседании, выступая по всем вопросам, возникающим по ходу процесса. При этом представитель связан теми полномочиями, которыми он наделен в связи с выполнением своих функций в арбитражном суде, и не вправе совершать действия, выходящие за эти пределы. Субъектом арбитражного процесса (стороной либо иным лицом, участвующим в деле) остается доверитель. Для себя лично в результате арбитражного процесса представитель ничего не получает, кроме заранее обусловленного вознаграждения (при договорном представительстве), а в отдельных случаях и возмещения собственных затрат на представительство. В случае возбуждения дела о несостоятельности (банкротстве) юридического лица в соответствии со ст. 24, 66, 99, 103 и 129 ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий (временный управляющий, внешний управляющий, конкурсный управляющий) выступает представителем соответствующего юридического лица, в том числе и в арбитражном суде.

 

28\

Понятие доказывания в арбитражном процессе Доказывание – это сложный процесс, охватывающий мыслительную и процессуальную деятельность его субъектов по обоснованию какого-то положения и выведению нового знания на основе исследованного. Лица, участвующие в деле, приводят факты и доводы, подтверждающие их правовую позицию по делу, которая может меняться в процессе судебного разбирательства под влиянием различных обстоятельств. Они формируют представление о своей правовой позиции и о позиции иных лиц. На основе исследованных в суде доказательств эти лица делают умозаключение об устойчивости своей позиции и либо продолжают участие в деле, либо отказываются от иска, ищут пути заключения мирового соглашения, признают иск и т. д. Суд анализирует приведенные факты и доводы сторон, предлагает сторонам представить дополнительные доказательства по делу, содействует собиранию доказательств. В конце концов суд делает умозаключение по всему рассмотренному делу, которое отражает в решении. В процессе доказывания в арбитражном суде принимают участие различные субъекты, каждый из которых выполняет возложенные на него обязанности. Таким образом, доказывание – это деятельность субъектов доказывания в арбитражном процессе по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения. Процессуальная форма доказывания в арбитражном суде – это детальная, законодательная урегулированность доказывания, отличающаяся универсальностью, императивностью и подчиненностью принципам арбитражного процесса.

 

 

29/

Понятие и виды доказательств В соответствии с ч. 1 ст. 64 АПК РФ «доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела». Первый признак доказательств – доказательства представляют собой определенные сведения о фактах. Второй признак – это сведения об определенных обстоятельствах, точнее, это такие сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств дела. Третий признак – это требование о соблюдении порядка получения сведений об обстоятельствах: доказательства должны быть получены в порядке, предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами. Четвертый признак – сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, устанавливаются с помощью определенных доказательств. В процессуальной науке сложилось традиционное представление о видах доказательств. Классификацию принято проводить по трем основаниям: характер связи доказательств с обстоятельствами дела; источник формирования; процесс формирования доказательства. Таблица – Классификация доказательств в арбитражном процессе   Доказательства     По источнику получения По способу образования По характеру связи с доказываемым фактом Личные Вещественные Первоначальные Производные Прямые Косвенные

 

30\

Предмет доказывания в арбитражном суде Арбитражное процессуальное законодательство не дает определения предмета доказывания, однако в дефиниции доказательств содержится прямое на него указание как на обстоятельства, обосновывающие требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ч. 1 ст. 64 АПК). Бесспорным является отнесение к предмету доказывания фактов материально-правового характера, так как для разрешения дел в арбитражном суде надо установить те обстоятельства, которые указаны в нормах материального права. К источникам формирования предмета доказывания по делу относятся: нормы материального права и основания требований и возражений сторон. Обстоятельства, включенные в предмет доказывания, подлежат доказыванию в суде. Однако из этого общего правила имеется два исключения. Доказыванию не подлежат: 1) преюдициальные факты; 2) общеизвестные факты (ст. 70 АПК РФ).

 

31\