Деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг при­знается сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление дан­ных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра имеют право заниматься только юридические лица при наличии соответствующей лицензии ФСФР.

Реестр владельцев ценных бумаг ведется только по эмиссионные именным ценным бумагам с целью идентификации владельцев ценных бумаг для того, чтобы эмитент мог исполнить свои обязанности перед владельцами ценных бумаг (сообщение о собрании акционеров, рассыл­ка дивидендов и др.).

Реестр представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежа­щих им ценных бумаг, составляемый на определенную дату.

Вести реестр имеет право непосредственно эмитент, если число вла­дельцев ценных бумаг не превышает 500. При большем количестве вла­дельцев реестр обязан вести специализированный регистратор по догово­ру с эмитентом. Эмитент может поручить ведение реестра только одному регистратору. А регистратор может вести реестры владельцев ценных бу­маг неограниченного числа эмитентов.

Таким образом, все сделки по купле-продаже именных эмиссионных ценных бумаг в обязательном порядке должны отражаться в реестре владельцев ценных бумаг, в который вносится новый владелец ценных бумаг и исключается прежний.

Вместо владельцев ценных бумаг в реестре может быть зарегистрирован номинальный держатель ценных бумаг.

Номинальный держатель ценных бумаг — лицо, зарегистрированное в реестре и не являющееся владельцем в отношении этих бумаг. В качестве номинальных держателей могут выступать профессиональные участники РЦБ — депозитарии и брокеры. Номинальный держатель может осуществлять права по ценным бумагам только в случае получения полномочий от владельцев ценных бумаг. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя не отражаются у регистратора.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг является исключительной и не подлежит совмещению с другими видами профес­сиональной деятельности.

Депозитарная деятельность

Депозитарная деятельность представляет собой комплекс мер по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг, учетом и переходом прав на ценные бумаги.

Депозитарий ведет счета, на которых учитываются ценные бумаги, переданные ему клиентами на хранение, и непосредственно хранит серти­фикаты ценных бумаг. Счета по учету ценных бумаг называются счетами «депо».

Депозитарной деятельностью могут заниматься только юридические а на основании соответствующей лицензии, выдаваемой ФСФР. Депозитарии появились для ускорения расчетов на организованных рынках ценных бумаг. Все сертификаты ценных бумаг брокеры и дилеры депонируют в биржевом депозитарии. При этом во всех реестрах ценные бумаги, принадлежащие брокерам и дилерам, переписываются с их счетов на счет биржевого депозитария, который в реестре выступает номинальным держателем ценных бумаг, т.е. в соответствии с полученными полномочиями депозитарий держит бумаги от своего имени, не являясь их владельцем.

Каждому брокеру и дилеру в депозитарии открывается счет «депо», на котором учитываются все принадлежащие ему ценные бумаги. При этом при оформлении результатов сделки не надо обращаться к регистра­тору. Смена собственника отражается на счетах «депо» депозитария.

При сборе реестра депозитарий сообщает регистратору имена ис­тинных владельцев ценных бумаг. При выплате дивидендов эмитентом по ценным бумагам, задепонированным в депозитарии, депозитарий пере­числяет причитающиеся суммы своим клиентам.

Таким образом, к основным функциям депозитария относятся.

1) ведение счетов «депо»;

2) хранение сертификатов ценных бумаг;

3) инкассация и перевозка ценных бумаг;

4) передача депоненту информации от эмитента и реестродержателя.

Клиринговая деятельность

  Клиринговая деятельность — это деятельность по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным на РЦБ и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

На организованном рынке ценных бумаг ежедневно осуществляют­ся тысячи сделок с ценными бумагами. Проведение расчетов между зна­чительным количеством участников купли-продажи ценных бумаг являет­ся довольно трудоемкой операцией. Для ускорения расчетов и поставок ценных бумаг создаются клиринговые организации.

В функции клиринговой организации входит:

1) обеспечение обособленного учета обязательств каждого участни­ка клиринга;

2) определение обязательств участников клиринга по итогам сделок с ценными бумагами на основании представленных документов участни­ков клиринга;

3) формирование и передача в расчетный депозитарий и расчетную организацию документов на проведение операций по итогам сделок.

Расчетный депозитарий — это депозитарий, осуществляющий про­ведение операций по счетам ДЕПО участников клиринговых расчетов.

Расчетная организация — небанковская кредитная организация, ведущая счета участников клиринга и осуществляющая расчеты по денеж­ным средствам по результатам клиринга.

4) осуществление контроля за исполнением расчетных операций рас­четным депозитарием и расчетной организацией;

5) формирование отчетов по итогам клиринга по каждому участнику и их передача участникам клиринга.

Клиринговая организация обязана утвердить правила осуществления клиринговой деятельности и зарегистрировать их в ФСФР.

Клиринговой деятельностью могут заниматься только юридические лица на основании лицензии ФСФР. Клиринговые организации могут со­вмещать свою деятельность только с деятельностью по организации тор­говли и депозитарной деятельностью.