Порядок исполнения инвентарных операций депозитариями

Депозитарный договор как основа депозитарной деятельности.

Предметом депозитарного договора является предоставление депозитарием депоненту услуг по хранению сертификатов ЦБ и удостоверению или фиксации прав на ЦБ путем открытия и ведения счета депо депонентом, а также осуществление операций по этому счету.

Предметом депозитарного договора является также оказание услуг, содействующих реализации владельцам ЦБ прав по принадлежащим им ЦБ.

Депозитарный договор должен содержать следующие условия:

1. Однозначное определение предмета договора.
2. Порядок передачи депонентом депозитарию поручений о распоряжении ЦБ.
3. Обязанности депозитария по выполнению поручений депонента, включая сроки выполнения поручений.
4. Порядок оказания депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ЦБ, в т.ч. путем передачи информации и документов от владельца к эмитенту и наоборот.
5. Срок действия договора и порядок его расторжения.
6. Порядок и форму отчетности депозитария перед депонентом.
7. Размер и порядок оплаты услуг депозитария.

Депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право на поступление на свой счет доходов по ЦБ, с целью перечисления на счета депонентов.

Неотъемлемой частью депозитарного договора является утвержденные депозитарием условия осуществления депозитарной деятельности. Они должны содержать сведения, касающиеся:

1. Операции, выполненной депозитарием.
2. Порядка действий клиентов и персонала депозитария при выполнении этих операций.
3. Оснований для проведения операции.
4. Образцов документов, которые должны заполнять клиенты.
5. Срока выполнения операции.
6. Тарифов на услуги депозитария.
7. Порядка предоставления клиентам выписок с их счетов.
8. Порядка и сроков предоставления депонентам отчетов о проведенных операциях.

Условия осуществления депозитарной деятельности должны носить открытый характер и предоставляться по запросам любых заинтересованных лиц. Депозитарий обязан уведомлять клиентов обо всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности не позднее, чем за 10 дней до момента их введения в действие.

Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ЦБ на лицевых счетах депозитариев.

К ним относятся:

1. Прием ЦБ на хранение или учет.

Операции приема ЦБ на хранение или учет можно разделить на 2 вида:

- прием на хранение и учет предъвительских документарных ЦБ. При передаче депонентом или его представителем сертификатов ЦБ.

- прием именных ЦБ в номинальное держание при зачислении бездокументарных именных ценных бумаг на учет в депозитарий с лицевых счетов, зарегистрированных в системе ведения реестра лиц.

Способ хранения принимаемых ЦБ определяется поручением счета депо депонента.

Прием предъявительскихЦБ на хранение и учет производится на основании сертификатов предъявительских ЦБ, поручения депонента.

Прием бездокументарных именных ЦБ в номинальном держании производится на основании выписки от держателя реестра по счету депозитария как номинального держателя и поручения депонента.

1. Снятие ЦБ с хранения или учета.

Операции снятия ЦБ с хранения или учета можно разделить на 3 вида:

- снятие с хранения и учета предъявительских ЦБ при выдаче клиенту, либо его представителю, сертификатов этих ЦБ.

- снятие с учета именных ЦБ, зарегистрированных на имя депозитария как номинального держателя.

- снятие с учета ЦБ, удостоверение прав на которые осуществляется в другом депозитарии при списании ЦБ со счета депо депозитария в другом депозитарии.

1. Перевод ЦБ.

Операции перевода ЦБ в рамках одного депозитария возможны в двух случаях:

- внутридепозитарный перевод – перевод ЦБ со счета депо одного депонента на счет другого депонента;

- перевод в рамках одного счета депо из одного раздела в другой.

Операция перевода не приводит к изменению количества учитываемых хранимых в депозитарии ЦБ.

1. Перемещение ЦБ.

Операция перемещения ЦБ депонента производится при смене места хранения и делится на внутридепозитарные и междепозитарные перемещения:

- внутридепозитарное перемещение применяется только при депонировании документарных ЦБ и происходит при смене хранилища в самом депозитарии.

- междепозитарное перемещение производится при смене физического места хранения сертификатов.