Саморегулируемые организации Казахстана

Рис. Организационная структура саморегулируемой организации

К компетенции общего собрания членов СРО относятся изменение устава; избрание совета, исполнительных органов, членов ревизионной комиссии, а также досрочное прекращение их полномочий; утверждение годовых результатов деятельности, отчетов исполнительных органов и заключений ревизионной комиссии; утверждение правил СРО, изменений и дополнений к ним; ликвидация и реорганизация СРО, назначение ликвидационной комиссии, утверждение ликвидационного баланса; принятие членов в СРО и их исключение.

Решение по данным вопросам принимаются не менее, чем двумя третями голосов от общего числа членов СРО. К компетенции общего собрания уставом могут быть отнесены также другие вопросы деятельности членов СРО.

Совет создается из представителей членовсаморегулируемой организации и осуществляет деятельность в соответствии с уставом и правилами СРО.

Исполнительные органы не могут возглавляться лицом, аффилированным с членами СРО. Деятельность саморегулируемой организации основывается на принципе самоокупаемости. При этом доходы организации формируются за счет взносов и сборов членов СРО; пользования имуществом СРО, а также средств, получаемых за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом организации.

Ревизионная комиссия осуществляет контроль за финансово – хозяйственной деятельностью Совета и использованием бюджета ассоциации.

Саморегулируемая организация может создавать арбитражную комиссию, являющуюся первичным органом по рассмотрению споров возникающих между членами СРО на рынке, которая осуществляет свою деятельность в соответствии с положением, утвержденным общим собранием акционеров. В случае несогласия одной из сторон с решением арбитражной комиссии СРО, решение может быть обжаловано в судебном порядке.

В соответствии с уставом СРО осуществляет контроль за деятельностью своих членов, а именно проверку деятельности и внутренних правил деятельности членов СРО на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям и правилам СРО, проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.

При опубликовании недостоверной информации, направленной на обман или введение в заблуждение участников рынка ценных бумаг, либо указывающей на недостатки других профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, СРО принимает меры к приостановлению публикации недостоверной рекламы и информации, а также публикует в средствах массовой информации сведения о фактах недостоверной информации и рекламы.

До 1999 года в Казахстане единственной полноценной СРО была фондовая биржа KASE, являющейся таковой по законодательству. Кроме того, первые две лицензии ассоциациям профессиональных участников рынка ценных бумаг были выданы в 4 квартале 1999 года – Ассоциации Управляющих активами и Казахстанской ассоциации реестродержателей (КАРД).

Постановлением Директората Национальной комиссии от 13 ноября 1999 года № 482 лицензия на осуществление деятельности в качестве СРО была выдана Ассоциации Управляющих активами, основными целями создания которой были определены обеспечение условий для эффективной деятельности КУПА и развития свободной конкуренции на рынке услуг по инвестиционному управлению пенсионным активами НПФ, а также разработка стандартов деятельности и профессиональной этики и обеспечение защиты законных интересов для КУПА, являющихся членами ассоциации.

Помимо основных органов управления, определенных законодательством РК, Ассоциацией Управляющих активами в целях решения наиболее важных задач было создано три постоянно действующих комитета по законодательству, по персоналу и по учету и отчетности.

Данная ассоциация ведет реестр своих членов, содержащий информацию о фирменном наименовании и адресе каждого члена, данные о его представителе в Ассоциации и квалифицированном персонале, реквизитах лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Членам Ассоциации запрещается манипулирование ценами сделок с ценными бумагами, в том числе путем сговора между собой и иными возможными способами, в целях искажения представлений клиентов членов Ассоциации, а также других участников рынка ценных бумаг о состоянии спроса на ценные бумаги и их предложения. Также члены Ассоциации обязаны ежеквартально не позднее трех рабочих дней с даты опубликования в средствах массовой информации, представлять СРО сведения о состоянии пенсионных и собственных активов; бухгалтерский баланс, а также отчеты о результатах финансово – хозяйственной деятельности; о движении денежных средств; о чистых пенсионных активах и об изменениях в пенсионных активах.

Члены Ассоциации по завершению финансового года представляют в Ассоциацию годовую финансовую отчетность и аудиторское заключение о проверке финансовой отчетности за соответствующий период.

Постановлением Директората Национальной комиссии от 13 ноября 1999 года № 483 лицензия на осуществление деятельности в качестве СРО была выдана Казахстанской Ассоциации Реестродержателей (далее КАРД), которая была создана регистраторами во 2 квартале 1998 года в целях координации деятельности и выражении общих интересов реестродержателей; обеспечения защиты общих интересов членов ассоциации; разработки стандартов деятельности и профессиональной этики организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг; содействия государственным органам в развитии рынка ценных бумаг Республики Казахстан, а также разработки правил добросовестной практики, направленных на предотвращение мошеннических действий на рынке ценных бумаг.

В соответствии с уставом КАРД на 1 января 2000 года в данной СРО сформированы:

· Общее собрание членов ассоциации;

· Совет ассоциации, формируемый из числа представителей членов ассоциации и являющийся органом управления деятельностью ассоциации.

· Ревизионная комиссия

Функции исполнительного органа КАРД возложены на Президента ассоциации, избираемого Общим собранием членов ассоциации сроком на 1 год.

Получение КАРД статуса СРО во многом стало следствием проводимой в 1998-1999 гг. политики по поддержке данной ассоциации как потенциальной СРО, заключающейся в устранении существовавших между регистраторами противоречий и споров препятствующих их реальному объединению. Например, упомянутым ранее постановлением Национальной комиссии от 14 октября 1999 года №47 было установлено требование о переходе с 1 апреля 1999 года всех регистраторов технологии ведения реестров держателей ценных бумаг, основанной на открытии единого лицевого счета для одного держателя ценных бумаг во всех реестрах держателей ценных бумаг. Ранее регистраторы использовали две принципиально разные методики ведения реестров держателей ценных бумаг, одна из которых предусматривала открытие единого лицевого счета для одного держателя, а вторая – открытие отдельных лицевых счетов для держателей ценных бумаг в каждом из реестров, и каждая из двух групп регистраторов настаивала на том, чтобы единая технология ведения реестров держателей ценных бумаг основывалась на их методике. Существовавшая в то время Национальная комиссия по ценным бумагам РК выступив «арбитром» сняла эти противоречия.

Как уже отмечалось выше третьей СРО в соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» является фондовая биржа - KASE. По своему экономическому и правовому статусу фондовая биржа является некоммерческой саморегулируемой организацией, создаваемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме акционерного общества. Ее деятельность основывается на принципе самоокупаемости и она независима в своей деятельности на рынке ценных бумаг от государственных органов Республики Казахстан.

Таким образом, заключая все вышесказанное, сегодня в Казахстане существует три полноценных СРО, одна из которых является фондовая биржа, и две ассоциации профессиональных участников рынка ценных бумаг – это КАРД и Ассоциация управляющих активами. Однако, не смотря на наличие достаточной правовой базы, на практике наблюдается отсутствие реальных полномочий СРО. Тем не менее по мере развития СРО перечень предаваемых им Национальным Банком контрольных функций за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг будет расширяться.