Порядок выполнения и заключения биржевых сделок

На данной схеме порядок выполнения определенных видов работ, необходимых для заключения биржевой сделки.

Предполагается, что существует продавец-производитель покупатель-потребитель, которые не являются членами биржи и желали бы: 1 продать, а другой приобрести какую-либо продукцию.

Для этого необходимо сделать:

1) Клиент ищет брокерскую контору, которая могла бы представить его интересы на бирже.

Для этого изучается реклама, опрашиваются знакомые, партнеры по бизнесу, можно обратиться прямо на биржу.

При выборе брокерской конторы необходимо особое внимание обращать на следующее:

1.1 На каких биржах работает данная брокерская контора. Чем больше бирж она представляет, тем быстрее пройдет сделка

1.2 Величина комиссионного сбора

1.3 Сроки выполнения данной сделки

1.4 Гарантии выполнения данной сделки

Если в процессе операции несколько брокерских контор, то нужно устроить аукцион и выбрать ту брокерскую контору, которая предоставит лучшие условия.

2) После выбора брокерской конторы клиент заключает с ней договор по оказанию брокерских услуг.

2.1 В нем обязательно должен быть перечень услуг, которые представляет брокерская контора

2.2 В нем обязательно должен быть включен пункт об оказании информационной поддержки. Т.е. вся информация с биржи передается клиенту (котировки и т.д.).

Обычно договор на брокерское обслуживание включает в себя 7 разделов:

¨ Предмет договора

¨ Порядок исполнения поручений

¨ Гарантиии выполнения сделки

¨ Условия расчетов

¨ Ответственности сторон и порядок рассмотрения споров

¨ Описание осуществления связей между сторонами

¨ Срок действия договора

3) Заключается договор-поручение или договор комиссии на продажу-покупку товаров. При заключении договора-поручения внимание нужно обращать на:

¨ Точное наименование товара

¨ Место нахождения товара

¨ Порядок и форма оплаты товара

¨ Распределение расходов по транспортировке и хранению

4) Иногда вместо договора-поручения может использоваться заявка-предложение на покупку-продажу какого-либо товара. Это делается с целью определения реальной цены.

5) Если между клиентом и брокерской конторой оформлен договор-поручение, то обязательно к нему прилагается доверенность на выполнение работ по купле-продаже товара, выдаваемая клиентом.

6) Брокерская контора обязательно должна иметь определенные гарантии от клиентов по ведению дел. Поэтому к договору-поручению прикладывается складская расписка, если товар находится на централизованном складе, либо представитель брокерской конторы лично проверяет наличие данного товара. Если осуществляется покупка, то должны быть финансовые гарантии:

¨ Перечисление определенной суммы на счет брокерской конторы

¨ Аккредитив

¨ Вексель

Если выявлены какие-либо нарушения, то брокерская контора увеличивает процент неустойки, штрафных санкций.

7) Условия связей между брокерско й конторой и клиентом. Чтобы сделка прошла в оптимальные сроки, необходима оперативная связь между клиентом и брокером. Для этого всегда составляется протокол связи, который является приложением к договору на брокерские услуги, где перечисляются все возможные виды связи.

8) Договор между брокерской конторой и биржей на участие в торгах.

9) Чтобы учавствовать в торгах на бирже, брокерская контора подает заявку на покупку-продажу определенного вида товара.

Данная заявка должна быть подана на биржу за 2-3 дня до начала торгов, чтобы на бирже товар классифицировали, обработали и внесли в информационную систему. Иногда бывают случаи немедленной реализации товара – продажи с голоса. По окончании официальных торгов происходит продажа с голоса, т.е. весь сточный товар представляется на продажу. Это происходит с помощью маклера. Эта операция производится за дополнительную плату.

10) Экспертиза товара и разрешение на допуск товара к торгам.

Когда товар предоставляется к продаже, биржа имеет право затребовать сертификат качества, иногда дополнительно проводится экспертиза качества товара. Это проводится за счет средств биржи.

11) Информация о товарах, выставленных на торги, должна выдаваться брокером за 24 часа до начала торгов, вся информация в день торгов обязательно вывешивается в брокерском зале. Информация предоставляется в виде списка, где товар классифицирован по содержанию, разбит на определенные партии в зависимости от количества секций на бирже.

Эта информация обычно содержит:

¨ Наименование товара

¨ Цена

¨ Количество

¨ № брокерской конторы, которая выставляет данный товар

¨ место нахождения данного товара

¨ сроки поставки

12) Регистрация брокеров и допуск их в торговый зал.

Перед началом торгов на бирже происходит регистрация брокеров, участвующих в торгах. Для этого брокер предоставляет соответствующее удостоверение. Если брокер отсутствует в момент торгов, товар снимается, а брокерская контора штрафуется.

13) Заключение сделки в процессе ведения биржевых торгов.

Производится устно между продавцом и покупателем путем поднятия специальной карточки, где указан № брокерской конторы.

14) Регистрация сделки.

Заключенная устным способом сделка должна быть зарегистрирована на бирже в течении 3 часов после окончания торгов. Только после этого она считается юридически заключенной.

15) Информация брокеров о заключенных сделках на бирже.

На каждые последующие торги брокерская контора получает информацию о сделках, заключенных на бирже в предыдущий день торгов, где перечисляются наиболее крупные сделки, цены, объемы торгов.

17) Все сделки, заключенные на бирже, регистрируются непосредственно в брокерской конторе.

18) Оплата комиссионных для биржи. Если сделка состоялась, брокерская контора в течение 15 дней должна перечислить комиссионные бирже.

!9) Отчет брокера.

После проведения торгов брокер составляет отчет к которому прилагаются:

¨ договор-поручение

¨ биржевой контракт

¨ извещение для клиента по проведению сделки

20) Расчет клиента с брокерской конторой.

После получения извещения о проведенной сделке и копии биржевого контракта, клиент должен в определенный срок рассчитаться с брокерской конторой, если вознаграждение сразу не было заложено в сумму договора.

21) Отгрузка, получение, отправка.

По получении биржевого контракта клиент должен в определенные сроки отправить товар по назначению.

22) Расчет покупателя с продавцом.

Это осуществляется в зависимости от тех условий, которые оговорены в биржевом контракте или договоре.

Последние 2 операции контролируются брокерской конторой.