Требования, предъявляемые к СРО и ее членам

Так, согласно ст. 50 Закона "О рынке ценных бумаг", предусмотрены следующие требования, предъявляемые к СРО:

- организация должна быть учреждена не менее, чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

- организация приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного ФКЦБ;

- для получения разрешения в ФКЦБ представляются заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации, правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

1. профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);
2. правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;
3. правил, ограничивающих манипулирование ценами;
4. документации, ведения учета и отчетности;
5. минимальной величины их собственных средств;
6. правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;
7. равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией:
8. порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;
9. защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов - членов организации;
10. обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;
11. соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;
12. процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;
13. санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;
14. требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;
15. контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.

Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли, обязана помимо указанных выше требований установить и соблюдать правила:

- заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;

- проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и/или расчетных операций);

- оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами:

- разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая денежные;

- процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объемах сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации;

- оказания услуг лицам, не являющимся членами организации. ФКЦБ имеет право отказать в выдаче разрешения, если в представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится соответствующих требований, перечисленных в настоящей статье, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:

- возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации;

- необоснованная дискриминация членов организации;

- необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;

- ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации;

- регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;

- предоставление недостоверной или неполной информации.

Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в случае установления ФКЦБ нарушений законодательства РФ о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных ФКЦБ, правил и положений саморегулируемой организации, предоставления недостоверной или неполной информации.

Естественно, все изменения в ключевые документы или правила должны утверждаться ФКЦБ, в противном случае они не вступают в силу. При этом предусмотрено, что "по умолчанию" правила принимаются. Саморегулируемая организация обязана представлять в Федеральную комиссию данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений. Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления Федеральной комиссией не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ

1. В чем заключается роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг?
2. На каких предпосылках основана эффективная деятельность саморегулируемых организаций?
3. Перечислите основные требования к саморегулируемой организации в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг".