Тест 1.8

Какие этапы всегда включает процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг:

1. принятие эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг;

2. подготовка проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг;

3. регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг;

4. регистрация проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг;

5. раскрытие всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

6. изготовление сертификатов ценных бумаг для документарной формы выпуска;

7. размещение эмиссионных ценных бумаг;

8. регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг;

9. раскрытие всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6; ж) 7; з) 8; и) 9.

Тест 1.9

К какому типу инвесторов относится инвестор, вкладывающий свои средства в качественные ценные бумаги, преследуя цель безопасного вложения:

1. консервативный;

2. опытный;

3. агрессивный.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3.

Тест 1.10

Какая деятельность не является профессиональной на рынке ценных бумаг:

1. брокерская:

2. деятельность инвестиционного консультанта;

3. дилерская;

4. деятельность инвестиционной компании;

5. деятельность по управлению ценными бумагами;

6. клиринговая;

7. депозитарная;

8. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

9. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

10. деятельность инвестиционного фонда.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4; д) 5; е) 6; ж) 7; з) 8; и) 9;

К) 10.

Тест 1.11

В соответствии с законодательством РФ к брокерской деятельности относится совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основе договора:

1. поручения;

2. займа;

3. хранения;

4. комиссии.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.

Тест 1.12

Брокер может хранить денежные средства клиента, полученные в результате продажи ценных бумаг, у себя на забалансовых счетах и использовать их до возврата клиенту, если это предусмотрено:

1. договором поручения;

2. договором комиссии;

3. прямо предусмотрено в договоре;

4. предусмотрено специальным соглашением.

Варианты ответов: а) 1; б) 2; в) 3; г) 4.