Брокерская деятельность. Брокерская деятельность – это совершение сделок с ценными бумагами, в рамках гражданско-правового поля

Брокерская деятельность – это совершение сделок с ценными бумагами, в рамках гражданско-правового поля, где брокер выступает в качестве поверенного по купле-продаже ценных бумаг. Брокер действует на основании договора с клиентом. Доход брокера обычно устанавливается с помощью комиссии, в которой оговаривается некий процент от дохода, полученного при сделке. Согласно профессиональному кодексу, брокер должен ставить деятельность по поручению клиента в виде более высокого приоритета, по сравнению со своей собственной дилерской инвестиционной деятельностью. Т.о. брокер является посредником между инвестором и эмитентом, либо между двумя инвесторами. Брокеры обеспечивают основную массу деятельности на биржевой и внебиржевой торговле, при этом сочетание спроса и предложения определяет курс этих ценных бумаг. Брокерская деятельность, по существу, монополизирует профессиональную деятельность на РЦБ. Брокеры являются единственными участниками, которые уполномочены инвесторами совершать сделки.

Дилерская деятельность

Дилерская деятельность – это совершение сделок по купле-продаже ценных бумаг, при котором дилер выступает от своего имени и за свой счет. Дилер объявляет о намерении купить или продать определенной количество ценных бумаг по заранее установленной цене. После этого намерения дилер берет на себя обязательство выполнить сделку. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся частной коммерческой организацией.

Организация, управление ценными бумагами

В этом случае управляющий ценными бумагами (юридическое лицо или частный предприниматель) получает доверительное управление в течение определенного срока от клиента следующие ценности:

· ценные бумаги

· денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги

· денежные средства от дивидендов и ценных бумаг, которые были куплены на деньги, которые являются следствием двух предыдущих пунктов.

Управляющий несет ответственность в соответствии с договором по комплексной схеме:

a). покрытие издержек

b). вознаграждение по результатам успешной деятельности.