(оценка по 5-балльной системе)
Ф.И.О. преподавателя ___________________________________ _____________
(подпись)
Дата ______________
федеральное агентство по образованию
ГОУ ВПО российский государственный торгово-экономический университет
Саратовский институт (филиал)
Кафедра товароведения и коммерции Специальность: 080301 «Коммерция (торговое дело) Дисциплина: «Биржевое дело»» |
Ф.И.О. студента _________________________________ Курс _____________
Вариант № 3
1. Биржевой сделкой является:
а) сделка, совершённая от имени и за счёт биржи;
б) зарегистрированный биржевой договор, заключаемый участниками биржевой торговли и в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов;
в) договор, заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара;
г) договор, заключённый на бирже в ходе биржевых торгов.
2. Товарная биржа приобретает право на проведение биржевых торгов:
а) с момента государственной регистрации;
б) после получения лицензии на право биржевой торговли;
в) с момента подачи заявления о выдаче ей лицензии;
г) когда сумма вкладов в уставной капитал достигла 100% его заявленной суммы.
3. Два опциона одного типа и с одинаковым периодом до момента истечения опциона, но заключённые по разным базисным ценам включены в:
а) вертикальный опционный спрэд;
б) горизонтальный опционный спрэд;
в) диагональный опционный спрэд;
г) стеллажную сделку.
4. Приказ брокеру, по которому сделка должна быть совершена по указанной цене или отложена на бирже называется:
а) «выполнить или убить»;
б) стоп – распоряжение брокеру с ограничением цены;
в) расширение стоп – распоряжения о продаже;
г) приказ по рынку.
5. Достаточным основанием для заключения и последующей регистрации биржевых сделок является:
а) устное согласие брокера, полученное в ходе проведения торгов и зафиксированное маклером (его помощником);
б) устное согласие брокера;
в) письменное согласие брокера, полученное в ходе проведения торгов и зафиксированное маклером (его помощником);
г) письменное согласие маклера.
6. Договор, согласно которому одно лицо продаёт другому определённое количество ценных бумаг по фиксированному курсу, но с обязательством осуществить не сразу, а к установленному сроку называется:
а) форвардный контракт;
б) фьючерсный контракт;
в) опцион;
г) депозитарная расписка.
7. Межбанковская операция, представляющая собой наличную покупку иностранной валюты в обмен на отечественную валюту с обязательством последующего выкупа называется:
а) сделка «спот»;
б) операция «своп»;
в) форвардная валютная сделка;
г) валютный фьючерс.
8. Фьючерсные цены определяются:
а) руководителями биржи;
б) расчётной палатой;
в) методом открытого выкрика в процессе столкновения предложений на продажу и покупку;
г) приказами клиента.
9. Для кандидата в члены биржи требуется:
а) внесение вступительного взноса и 2 – 3 рекомендации членов биржи;
б) знание 2 – 3 иностранных языков;
в) наличие высшего юридического образования;
г) стаж работы на бирже 5 лет.
10. Зачёт взаимных требований и обязательств между участниками биржевой торговли называется:
а) расчёт;
б) клиринг;
в) депозит;
г) леверидж.
11. Совершение сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счёт с целью последующей перепродажи на бирже называется:
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) коммерческая деятельность;
г) маклерская деятельность.
12. В правилах биржевой торговли должны быть определены:
а) учредители биржи;
б) максимальное количество членов биржи;
в) порядок регистрации и учёта биржевых сделок;
г) размер уставного капитала.
13. На американских биржах опцион может быть исполнен:
а) в любой момент до окончания срока его действия по усмотрению покупателя опциона;
б) в любой момент до окончания срока его действия по усмотрению продавца опциона;
в) только в момент истечения срока его действия;
г) в зависимости от того, какого соглашения достигнут продавец и покупатель опциона.
14. Если поручение клиента вступает в конкуренцию с собственными намерениями брокера, то он обязан:
а) отказаться от поручения;
б) сначала выполнить поручение клиента;
в) передать поручение другому брокеру;
г) объединить поручения для исполнения.
15. Оформление и подписание биржевого договора проводятся в течение:
а) дня, в который было достигнуто соглашение;
б) в течение 5 дней со дня регистрации;
в) в течение недели со дня регистрации;
г) в течение 3 дней со дня регистрации.
16. Риск, что купленные бумаги нельзя продать на рынке, не избежав существенных потерь в цене, называется:
а) рыночный риск;
б) риск потери ликвидности;
в) риск потери капитала;
г) биржевой риск.
17. Роль финансового посредника между эмитентами и инвесторами при первичном размещении ценных бумаг играет:
а) инвестиционная компания;
б) инвестиционный фонд;
в) расчётная палата
г) маклериат.
18. Первоначальная маржа взимается с участников фьючерсной торговли для того чтобы:
а) осуществить частичный платёж по контракту;
б) компенсировать издержки биржи для совершения операции;
в) гарантировать исполнение сделки;
г) оплатить услуги брокера.
19. Если вы приобретаете опцион на покупку при цене столкновения $2,70, а соответствующая фьючерсная котировка составляет $3,20, то вы получите:
а) длинную фьючерсную позицию по цене $2,70;
б) длинную фьючерсную позицию по цене $3,20;
в) короткую фьючерсную позицию по цене $3.20;
г) короткую фьючерсную позицию по цене $2,70.
20. В техническом анализе ключевой поворот в тенденции происходит, если:
а) высшая и низшая цены дня находятся в пределах лимитов предыдущего дня;
б) высшая и низшая цены дня вышли за рамки лимитов предыдущего дня:
в) цены двигаются в установленном направление, но закрываются в пределах предыдущего дня:
г) высшая низшая цены дня выходят за лимиты предыдущего дня, но цена закрытия изменяется в противоположном направлении.
21. Выберете полный ответ. К брокерской деятельности можно отнести совершение сделок:
а) от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет;
б) от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет, от своего имени и за свой счет;
в) от имени клиента и за свой счет, от своего имени и за свой счет;
г) от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет, от своего имени и за счет клиента.
22. Учредителями фондовой биржи могут выступать:
а) коммерческие банки или финансовые учреждения, имеющие лицензию на право осуществления операций с валютой;
б) юридические и физические лица, которые участвуют в формировании уставного капитала;
в) только профессиональные участники рынка ценных бумаг;
г) предприятия, учреждения и организации, если их руководители являются служащими этой биржи.
23. Одновременная покупка и продажа фьючерсного контракта одного срока на разных, но взаимосвязанных фьючерсных рынках называется:
а) внутрирыночная сделка;
б) межрыночная сделка;
в) межтоварная сделка;
г) сделка сырье – полуфабрикат.
24. Изменение базиса, при котором наличная цена повышается в течение определенного периода относительно фьючерсной цены называется:
а) ослабление базиса;
б) расширение базиса;
в) усиление базиса;
г) возрастание базиса.
25. Если одна, либо обе стороны, устное согласие которых было зафиксировано маклером, уклоняются или отказываются оформить и зарегистрировать сделку, то:
а) это расценивается как нарушение правил биржевой торговли и к ним применяются штрафные санкции;
б) их заявки заново выставляются на бирже;
в) их заявки выставляются на бирже как срочные;
г) обе стороны отстраняются от права ведения биржевых операций на полгода.