Криминалистическое исследование почерка и письменной речи

Задания для самостоятельного изучения на период

С «20»  апреля 2020 г. по «25»  апреля 2020 г.

Самостоятельно изучить темы:

Т.1. Криминалистическое исследование почерка и письменной речи.

Т.2. Криминалистическая габитология.

Т.3. Криминалистическая регистрация

План лекции:

1. Криминалистическое исследование почерка и письменной речи.

a. Документ как объект криминалистического исследования.

b. Криминалистическое исследование документов, его виды и задачи.

c. Понятие и научные основы судебного почерковедения.   

d. Подготовка и проведение почерковедческой экспертизы.

e. Автороведческое исследование документов.

f. Понятие и задачи технико-криминалистического исследования документов.

g. Объекты технико-криминалистической экспертизы.

h. Основные виды технической подделки документов, их распознавание.

2. Криминалистическая габитология

a. Понятие габитологии (габитоскопии).

b. Система элементов и признаков внешнего облика человека.

c. Отображение внешнего облика человека.

3. Криминалистическая регистрация.

a. Понятие, система, значение криминалистической регистрации.

b. Объекты регистрации.

c. Основания для регистрации.

d. Криминалистические и оперативно-справочные учеты (понятие, виды, сущность)

e. Экспертно-криминалистические учеты, ведущиеся ЭКЦ МВД России

 

Криминалистическое исследование почерка и письменной речи.

 

а. Документ как объект криминалистического исследования.

Криминалистическое документоведение - область криминалистической техники, исследующая природу письма, способы изготовления и подделки документов, научные основы использования содержащейся в письменных документах информации в целях установления истины по уголовным делам. Одним из наиболее распространенных объектов криминалистического исследования являются документы.

Документы в широком смысле — это различные материальные объекты, на или в которых отражены сведения, значимые для установления обстоятельств совершения и сокрытия преступления.

Под документом понимается зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Согласно ГОСТу Р51/41-98, носитель документированной информации –– это материальный объект, используемый для закрепления и хранения речевой, звуковой или изобразительной информации, в том числе в преобразованном виде. В число таких объектов входят рукописные, машинописные, кино-, фото-, фоно-, видеодокументы, документы, содержащие информацию, выраженную посредством рисунка, документы на машинном носителе, созданные с использованием способов записи, обеспечивающих компьютерную обработку информации.

Классифицируя документы в широком смысле этого слова, можно выделить:

1) письменные документы, к которым относятся рукописные и машинописные тексты, цифровое, нотное, шифрованное письмо;

2) графические документы, включающие в себя рисунки, схемы, планы, чертежи;

3) компьютерные документы, к которым можно отнести различные машинограммы, распечатки, табуляграммы, лазерные диски CD-ROM, дискеты, флэшкарты, содержащие значимую для дела информацию в электронном (машинном) или бумажном варианте;

4) фото-, кино-, фоно-, видеодокументы, запечатлевшие образную и/или звуковую информацию о подготовке, совершении или сокрытии следов преступления.

В следственной практике были неоднократные случаи использования фотодокументов. Так, в ходе расследования групповой драки, один из участников которой был убит ударом ножа, выяснилось, что ее основные моменты сфотографировал гражданин Г., стоявший на балконе четвертого этажа. Драка произошла во дворе многоквартирного дома днем, когда основная часть жильцов была на работе. К приезду милиции ее участники разбежались. Серия фотографий, отпечатанная с фотопленки, изъятой у Г., позволила не только установить всех активных участников драки, но и конкретизировать роль каждого из них, а главное, выяснить, кто убийца. Благодаря фотоснимкам были выявлены и очевидцы: водитель такси и двое его пассажиров, уезжавших в это время на вокзал.

Попутно отметим, что в связи с расширяющимся применением систем теленаблюдения и охранных систем, включающих в фото- и видео-камеры, запечатлевающие преступника во время проникновения на объект (например, в хранилище банка) или во время совершения преступления (кража товаров в супермаркете, вооруженное ограбление пункта обмена валюты и т.п.), значимость таких документов возрастает. Растет и значение компьютерных документов, однако чаще других в материалах уголовных дел фигурируют письменные документы, особенно при расследовании общеуголовных, должностных, налоговых преступлений. Этим документам мы и уделим основное внимание.

Документы — письменные доказательства содержат информацию о юридически значимых фактах, зафиксированных в их смысловом, сущностном содержании, в то время как документы — вещественные доказательства содержат следы криминального воздействия на их содержание либо сами они являются предметом преступного посягательства.

Документы бывают подлинными и подложными (поддельными). Подделка документов может быть частичной и полной. В первом случае

в подлинный документ вносятся изменения, соответствующие преступному замыслу фальсификатора, а во втором изготавливается полностью поддельный документ, реквизиты и содержание которого вообще не соответствуют действительности.

ВИДЫ ДОКУМЕНТОВ

По процессуальному значению:

• вещественные доказательства

• письменные доказательства

По способу фиксации

• письменные

• графические

• фото-, видео-, фоно-, кино-документы

По способу и последовательности изготовления

• оригиналы

• копии

По форме документа

• по установленной форме

• в произвольной форме

По содержанию реквизитов

Подлинные

• действительные

• недействительные

Подложные

• интеллектуальный подлог

• материальный подлог

Документ может характеризоваться тем, что содержащаяся в нем информация имеет специфические материальные признаки, например, следы подчистки, дописки, травления, смывания, либо признаки, характеризующие навыки исполнения рукописи (машинописи). В таких случаях документ является еще и вещественным доказательством по делу, и тогда на него распространяются правила обращения с доказательствами, установленные ст. 81 и 84 УПК РФ (ст. 71, 73 ГПК РФ).

b.Криминалистическое исследование документов, его виды и задачи.

    Криминалисты различают следующие виды исследования документов:

    1) почерковедение — исследование почерка исполнителя рукописного документа;

    2) автороведение — отождествление автора текста документа;

    3) технико-криминалистическое исследование документов.

Почерковедение или криминалистическое исследование письма - отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности формирования и изменения почерка, средства и методы его исследования, использования в розыске преступников.

Криминалистическое исследование почерка преследует цель установить исполнителя документа либо его индивидуальные свойства и состояние (пол, возраст, выработанность письменных навыков, профессия, состояние стресса, опьянения, наркотического возбуждения и др.). При этом принимается во внимание и содержательная сторона текста, характеризующая письменную речь исполнителя документа. Последняя имеет внешнюю (двигательную) и внутреннюю (содержательную) стороны, а потому является общим объектом как для почерковедческих, так и для автороведческих исследований.

Вместе с тем почерковедение уделяет основное внимание навыкам письма, проявляющимся в движениях пишущей руки, с целью установить непосредственного исполнителя данного рукописного документа.

Криминалистическое автороведение опирается на анализ содержания рукописи (грамматика, лексика, стиль изложения) и может дополнять почерковедческое исследование. В качестве самостоятельного оно проводится в тех достаточно распространенных случаях, когда автор и исполнитель рукописного текста — разные люди (в частности, документ написан одним человеком под диктовку другого субъекта). Здесь текст обдумывает и формулирует одно лицо, а передает на бумаге — другое.

Криминалистическое автороведение применяется при анализе текстов документов, исполненных на печатающих устройствах, поскольку признаки почерка в таких случаях, естественно, не проявляются. Тогда возможно решение другой задачи — идентификация печатающего устройства по частным признакам букв, цифр и других символов, отобразившимся в тексте документа. Задачей криминалистического автороведения является отождествление автора рукописного или машинописного (печатного) текста. Так, криминалисты участвовали в разрешении литературоведческого спора: является автором романа «Тихий Дон» Михаил Шолохов или другой человек, некто Крюков?

Задача технико-криминалистического исследования документов —установление существенных для расследуемого уголовного дела способов и обстоятельств изготовления документа, а также восстановление его первоначального вида и содержания (восстановление сожженых, прочтение выгоревших, залитых красителями текстов и др.).

c. Понятие и научные основы судебного почерковедения.

Судебное почерковедение — это раздел криминалистической техники, изучающий признаки почерка для решения идентификационных и диагностических задач.

Почерк — устойчивая система движений, с помощью которой задуманный или услышанный текст передается в форме письменных знаков.

Исследования психофизиологов, медиков и криминалистов позволили сформулировать положение об индивидуальности почерка, присущей письму каждого человека.

Еще недавно отечественные и зарубежные исследователи видели в письме лишь сложный двигательный навык и даже пытались найти в так называемой премоторной зоне головного мозга «центр письма» — участок, специально отвечающий за письмо. Однако такие воззрения оказались упрощенными. Даже беглое ознакомление с компонентами письма показывает, насколько сложен этот процесс, привычный для каждого грамотного человека.

Исследованиями специалистов установлено, что для написания задуманного или услышанного слова необходимо расчленить звуковой поток на фонемы — речевые звуки, обозначаемые буквами. Этой работой «заведуют» образования коры левой височной области головного мозга. Поражение данных отделов влечет неизбежную потерю способности выделять звуки речи и изображать их буквами. Поэтому травма левой височной области мозга вызывает у правшей тяжелое расстройство письма. Это положение не касается японцев, китайцев, корейцев и других народов с иероглифической системой письменности. Иероглифы передают не звуки речи, а понятия, образы, потому височные отделы коры головного мозга у этих людей в механизме письма не участвуют.

Однако для выделения звуковых элементов речи — фонем — одного слухового анализа недостаточно. Необходима их артикуляция, особенно хорошо заметная у детей на первом этапе обучения письму, — проговаривание слова при его написании шепотом или вслух. Взрослые делают то же самое, но про себя. Это объясняет, почему поражение нижних отделов постцентральной области коры головного мозга тоже приводит к нарушению процесса письма: смешению звуков, различных по звучанию, но близких по артикуляции.

Процесс письма, строго говоря, только начинается со звукового анализа состава слова, которое нужно написать. Когда звуки выделены из речевого потока, их нужно перекодировать в буквы. Этим заняты затылочные и теменно-затылочные отделы коры, поражение которых ведет к утрате способности найти нужную букву или правильно написать ее.

Но и это далеко не все. При письме необходимо не только найти необходимый звук и перекодировать его в букву, но и разместить звуки и буквы в нужной последовательности, а кроме того, обеспечить систему движений, составляющую двигательный акт письма. Эти процессы обеспечивает участок головного мозга, расположенный в нижнем отделе премоторной зоны его коры.

Однако мы практически никогда не пишем отдельные буквы или слова, а записываем мысли — свои или чужие. Письмо — это особенная, письменная разновидность речи, позволяющая закреплять ее во времени и передавать в пространстве. Поэтому фактором, направляющим письмо, является замысел или намерение, которые и контролируют весь акт письма. Заведуют этим лобные доли мозга, разрушение которых прекращает программирование действий намерением, а выполнение двигательного акта замещается инертными стереотипами, потерявшими осмысленный характер. Человек при этом утрачивает также способность сличать результаты своих действий с исходным намерением. Так, одна больная с поражением лобных долей мозга написала знаменитому нейрохирургу Бурденко такое письмо: «Дорогой профессор, я хочу сказать вам...». Четыре листа писчей бумаги содержали многократное повторение этой фразы.

Я намеренно вкратце привел этот нейропсихологический анализ письма. Из него отчетливо виден сложнейший характер такого привычного для нас действия, включающего анализ звукового потока, уточнение звуков речи с помощью артикуляции, перекодирование звуков в буквы, правильное размещение и написание последних в слове, и, наконец, постоянный контроль правильности передачи смысла и замысла. А ведь пишем мы, кажется, совершенно не задумываясь. Рука автоматически выводит буквы, соединяет их в слова, складывающиеся в строки. Трудно представить, что в этом привычном процессе задействованы столь многие отделы головного мозга.

В учебниках криминалистики все это упрощено и сведено к учению И.П. Павлова о динамическом стереотипе, к выработке в процессе обучения и письменной практики автоматизированного навыка письма. Это правильный, но весьма упрощенный подход. Он не дает полного представления о том, сколь трудно переучиться, подделаться под чужой почерк, а также письменную речь.

Известный отечественный психолог Выготский отмечал, что письменная речь — это алгебра речи, имеющая свои специфические закономерности, ее механизм нельзя свести к механизму устной речи. Поэтому не согласимся с утверждением, что устная речь плюс техника письма равны письменной речи.

Жизненный опыт свидетельствует, что далеко не всякий человек, являющийся хорошим рассказчиком, может успешно переложить свои рассказы на бумагу, и наоборот: человек, хорошо пишущий, редко столь же хорошо владеет устной речью. Наверное, именно поэтому так мало хороших авторов-исполнителей.

В то же время следует подчеркнуть, что признаки письма варьируют, они не остаются абсолютно постоянными, неизменными. Однако почерк человека достаточно устойчив и индивидуален, вследствие чего и может быть использован для отождествления его обладателя, выяснения его характерных особенностей.

d. Подготовка и проведение почерковедческой экспертизы.

Подготавливая материалы к почерковедческой экспертизе, назначая ее и оценивая заключения почерковедов, необходимо помнить следующие важные положения. Почерк — это манера написания, определенная система движений при исполнении рукописи. Его характеризуют общие (степень выработанности, сложность, связность, размер, разгон, наклон, общая форма и направление движений, нажим) и частные (форма, направление, сложность движений, способ их начала и окончания при выполнении букв и их элементов) признаки.

Индивидуальных признаков почерка нет, поскольку тот или иной признак может встречаться в рукописях разных лиц. Неповторима толь-ко определенная совокупность общих и частных признаков почерка.

Для производства почерковедческой экспертизы необходимы свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы почерка подозреваемого лица, с которыми эксперт будет сравнивать интересующий следствие рукописный документ. К первым относятся рукописи, выполненные рукой заподозренного лица до возбуждения против него уголовного преследования и не в связи с ним. Это: заявления о приеме на работу, о предоставлении материальной помощи либо отпуска, дневниковые записи, служебные записки, рапорта, объяснительные и т.п. Условно-свободные образцы — это рукописи, выполненные подозреваемым уже после возбуждения дела, а потому могущие содержать элементы маскировки и изменения почерка. Экспериментальные образцы — рукописи, выполненные подозреваемым под диктовку следователя и содержащие те же слова и обороты речи, что исследуемый документ.

Документом — объектом почерковедческого исследования могут быть как рукописи (письма, дневники), так и краткие записи, подписи, цифровые или символические знаки, в которых проявились устойчивые частные признаки письма и почерка.

Основной задачей, решаемой экспертом-почерковедом, является идентификация конкретного исполнителя рукописных знаков. В ряде случаев определяется количеством исполнителей рукописных записей (подписей). Решаются также и диагностические задачи: выяснение условий исполнения рукописи (в движущемся транспорте, стоя, лежа), душевного и психофизического состояния писавшего, способа умышленного искажения привычного почерка, подражания почерку другого человека, установление возраста, пола, профессии исполнителя и др. Разработаны методики, позволяющие по почерку определять некоторые черты характера, уровень интеллектуального развития и др.

Почерковедческое исследование включает:

1) подготовкау к производству экспертизы;

2) раздельное исследование интересующей следствие рукописи и образцов;

3) сравнительное исследование названных объектов;

4) оценку выявленных совпадений и различий, формулирование вывода.

Готовясь к исследованию, эксперт проверяет достаточность представленных материалов, данных об обстоятельствах исполнения рукописи, личности предполагаемого исполнителя, возможном изменении им почерка. На последние обстоятельства указывают такие признаки, как замедленность движений, ухудшение их координации при письме по сравнению с обычной скорописью, которой исполнены свободные образцы.

На стадии раздельного исследования эксперт выявляет и анализирует присущие исполнителю рукописи особенности письменного навыка. Он выделяет общие, а затем и частные признаки почерка, а также учитывает признаки письменной речи, которые мы рассмотрим, знакомясь с методикой автороведчиской экспертизы.

В зависимости от условий выполнения рукописи навык пишущего проявляется в виде определенного изменения признака. Задача эксперта — установить особенность письменного навыка путем анализа вариативности признаков и условий их проявления. Установив по спорной рукописи конкретные особенности письменного навыка, эксперт (на стадии сравнительного исследования) сопоставляет их с аналогичными особенностями навыка ее предполагаемого исполнителя.

Результаты раздельного и сравнительного исследований эксперт для наглядности фиксирует в так называемой разработке почерка. С одной стороны стандартного бумажного листа графически приводятся основные варианты каждого признака, создающего представление о каждом из письменных навыках исполнителя. С другой стороны листа приводятся соответствующие варианты письма подозреваемого лица. Разработки существенно облегчают и визуализируют анализ вариантов при-знаков и установление особенностей письменного навыка.

Выявленные в ходе сравнительного исследования совпадения и различия общих и частных признаков эксперт подвергает итоговой оценке, на основе которой и формулирует выводы. Совокупность совпадающих признаков должна приводить к положительному выводу о тождестве лишь тогда, когда она индивидуальна, т.е. не повторяется в письме других лиц. Выявленные различия в своей совокупности могут стать основой вывода об отсутствии тождества только тогда, когда они представляют собой устойчивые особенности навыка, а не естественные вариации или следствие умышленного изменения почерка.

Оценивая вывод эксперта-почерковеда, следователь должен вникнуть в примененную методику исследования, тщательно сопоставить приведенные в разработке почерка особенности письменного навыка, а также ответы эксперта с материалами расследуемого дела. В дальнейшем экспертное заключение поможет ему изобличить виновного или прекратить дело в отношении невиновного лица.

На разрешение почерковедческой экспертизы обычно выносятся следующие вопросы:

1) кем выполнена подпись от имени конкретного лица: им самим или другим человеком;

2) одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в раз-ных документах либо части текста в одном документе;

3) кем из числа подозреваемых лиц выполнены в представленных документах тексты, цифровые или буквенные записи;

4) не дописаны ли слова или цифры в данном тексте другим челове-ком;

5) кем выполнен текст — мужчиной или женщиной, к какой возрас-тной группе относится это лицо;

6) не имеется ли в представленном тексте признаков намеренного искажения почерка, исполнения текста в непривычных условиях или необычном состоянии.

e. Автороведческое исследование документов.

Аналогичный подход должен быть и к заключению судебно-автороведческой экспертизы документов, проводимой чаще всего для установления автора анонимного текста. Поскольку здесь анализируется не внешняя — почерковая, а внутренняя — содержательная сторона документа, то объектами исследования могут выступать не только рукописные, но и машинописные, компьютерные, полиграфические и иные тексты. Криминалистическое автороведение вобрало достижения ряда наук, изучающих закономерности письменной речи: лингвистики, теории коммуникации, логики, психолингвистики, социологии и др.

В письменной речи проявляется сущность человека, опосредованная системой графических языковых знаков. Она характеризуется стилем изложения, лексикой языка, общим уровнем грамотности и некоторыми другими особенностями изложения мыслей в письменной форме.

Стиль — это манера изложения и композиционное построение рукописи. Он может быть бытовым, канцелярским, научным, литературным и др.

Лексика — словарный состав документа. Он может быть бедным, тавтологичным (повторение одних и тех же слов и оборотов), имеющим вкрапления литературных сравнений и образов, а также богатым литературно-художественными элементами изобразительных языковых средств (в криминалистической практике встречается довольно редко).

Лексика анонимного документа может содержать профессионализмы — слова, характерные для терминологии лиц определенных профессий (юристы, медики, спортсмены и т.д.); архаизмы — слова, которые вышли из активного употребления, устаревшие (уста, лани-ты, чело и т.п.); диалектизмы — слова характерные для разговорной речи лиц, проживающих в определенных регионах страны (вица, пимы, держак, любо); жаргонизмы — слова, характерные для бытового жаргонного языка проституток, воров, наркоманов, карточных шулеров, попрошаек, мошенников и других преступных и асоциальных категорий, а также для профессионального жаргона моряков, строите-лей, рыбаков, шахтеров и др.

Важное криминалистическое значение имеет и такая особенность письменной речи, как модификация, представляющая собой внесение внутренних закономерностей построения родного языка в неродной (эта особенность проявляется и в устной речи, в частности, как акцент).

Следственной практике известен случай, когда в кармане куртки убитой было обнаружено письмо, написанное на русском языке, но с явлением модификации. Автор письма клялся адресату в любви и звал приехать в тот город, в окрестностях которого и был обнаружен труп. Эксперт-авторовед установил, что родным языком писавшего является табасаранский — язык небольшой народности, живущей в Дагестане. Именно это помогло установить, а затем изобличить убийцу.

Как очевидно из приведенного примера, криминалистическое ав-тороведение сориентировано либо на отождествление автора одного или нескольких анонимных документов, либо установление его принадлежности к определенной группе лиц (в зависимости от его профессии, образовательного уровня, национальности, навыков определенного стиля письменной речи и др.). Базируется оно на результатах изучения закономерностей речевого поведения людей, определяющих индивидуальность, устойчивость и вариационность письменной речи, которая содержит комплекс неоднородных языковых и интеллектуальных навыков.

Языковые навыки включают орфографические, пунктуационные, лексико-фразеологические, синтаксические и стилистические навыки. Первые два навыка выполняют в письменной речи вспомогательную роль, поскольку неразрывно связаны с письмом и сами по себе не существуют. Интеллектуальные (мыслительные) навыки определяют способ познания окружающей действительности, обусловленный индивидуальным опытом и особенностями психики конкретного человека. Языковые и интеллектуальные навыки проявляются при построении высказываний, которые либо соответствуют определенным речемыслительным нормам, либо отклоняются от них. Хотя соблюдение таких норм является обязательным для всех носителей данного языка, в речевой практике имеет место ряд устойчивых отклонений, вызванных условиями, в которых они формировались у данного человека, влиянием телевидения и радио, других языков, диалектов и иных факторов.  В детстве и отрочестве формируется обиходный стиль речи; получая среднее образование, человек овладевает нормами литературного языка, публицистическим стилем речи. При обучении в вузе его язык совершенствуется, публицистический стиль может дополниться научным, обогатиться литературными, ораторскими приемами; кроме того, словарный запас значительно расширяется за счет специальной терминологии.

По завершении учебы речемыслительные навыки человека, как правило, приобретают относительную устойчивость, стереотипность. При этом своеобразие условий формирования каждой личности создает индивидуальные речемыслительные навыки. Они проявляются в том, что каждый: человек владеет не всей совокупностью существующих и постепенно изменяющихся норм, а только их частью, из которой в своей речевой практике использует привычный набор достаточно стереотипных фраз, сообразуясь с жизненной ситуацией. Поэтому языковые и интеллектуальные навыки каждого грамотного человека, проявляющиеся в письменной речи, индивидуальны и неповторимы, что и позволяет отождествить автора текста, интересующего следствие, путем судебно-автороведческой экспертизы.

Признаки письменной речи дифференцируются на общие и частные. Общим признаком языкового навыка считается его структурная зрелость, степень развития. Различают высокую, среднюю и низкую степень развития грамматических, лексико-фразеологических и стилистических навыков письменной речи, а для степени развития орфо-графических и пунктуационных навыков предусмотрена еще и нуле-вая степень их развития. Критерием отнесения данных признаков письменной речи к той или иной степени служит их соответствие литературным нормам.

Частные признаки развития языковых навыков отображают различ-ные свойства, особенности структуры этих навыков, проявляющиеся в устойчивых нарушениях культуры речи, в привычных языковых сред-ствах и стереотипных сочетаниях таких средств, используемых челове-ком в типичных ситуациях письменного общения. Следует подчерк-нуть, что при разработке системы признаков письменной речи установ-лены количественные критерии их выделения, а также взаимные корреляционные зависимости.

ОБЩИЕ ПРИЗНАКИ ЧАСТНЫЕ ПРИЗНАКИ

1. Степень развития грамматических навыков (орфографические, пунктуационные, синтаксические ошибки — общий уровень грамотности). 1. Грамматические:

 • орфографические

 • пунктуационные

 • синтаксические

2. Степень развития лексических навыков (словарный запас).  2. Авторская лексика.

3. Степень развития стилистических навыков (различные стили изложения, архитектоника). 3.Использование символов, сокращений, аббревиатур, исправлений, вставок, правок

4. Уровень владения письменной речью (зависит от степени развития грамматических, лексических, стилистических навыков). 4. Акцентирование определенных слов, словосочетаний, предложений.

Криминалистическая автороведческая экспертиза исследует тексты анонимных документов, имеющие объем не менее 800 слов. Меньший объем весьма затрудняет получение данных об уровне образования автора, его эмоциональном состоянии, системе взглядов на жизнь, возрасте, профессии и других личностных качествах. В распоряжение эксперта-автороведа необходимо представить свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы письменной речи подозреваемого лица, которые должны соответствовать исследуемому тексту по языку изложения, периоду составления, стилю, состоянию автора, адресату и характеру речевого общения.

Автороведческая экспертиза состоит из таких стадий, как подготовительная; раздельное и сравнительное исследование; подведение итогов и формулирование вывода. Вначале эксперт-авторовед, ознакомившись с постановлением следователя и приложенными к нему материалами, оценивает их в аспекте качества, количества и достаточности. На стадии раздельного исследования эксперт определяет стиль письменной речи, уровень развития лексико-фразеологических, стилистических и синтаксических навыков, а также их особенности. В ходе сравнительного исследования выявляются совпадения и различия общих и частных признаков языковых навыков: использование при описании однотипных ситуаций одинаковых лексико-синтаксических средств, а для выражения сходных мыслей — однотипных языковых структур, шаблонная композиция фрагментов изложения, употребление стереотипных вводных оборотов, придаточных предложений и т.п.

Одним из первых в истории отечественной криминалистики автороведческим исследованием была экспертиза, проведенная в 1886 г. по уголовному делу, возбужденному по факту отравления помещика Петина стрихнином. Исследовались тексты анонимных писем, полученных уездным предводителем дворянства, написанных студентом Анисимовым, проживавшем в семье Петина на правах домашнего учителя, а также «краткая биография» погибшего, составленная Анисимовым. Хотя почерк всех трех документов заметно различался, языковые средства очень четко совпадали.

Так, во всех текстах Петин именовался «отвратительным подонком мошенничества», все они содержали такие излюбленные Анисимовым стереотипные выражения, как «змеиный шипучий яд», «послужить к чему-либо» и «сказать несколько слов». Все предложения начинались с союза «и»: «и когда за чаем», «и причина его болезни»; вместо предлога «из» автор употреблял «с»: «с его рассказа стало ясно», «мне известно с телеграммы». Все три текста пронизывала общая мысль, что Петин давно заслужил смерти «своим чертовски развратным поведением», а потому виновного не следует искать, он чист перед Богом и людьми. Заключение экспертов стало одним из веских доказательств виновности студента Анисимова в умышленном отравлении Петина, с женой кото-рого он был в интимных отношениях.

На разрешение судебной автороведческой экспертизы могут быть вынесены такие вопросы:

1) является ли подозреваемый автором спорного документа;

2) не подозреваемым ли составлены тексты № 1, 2, 3, представленные на исследование;

3) каков образовательный уровень автора представленного документа;

4) является ли для него родным русский или какой-либо другой язык; какой именно;

5) носителем какого наречия (диалекта, говора) является автор исследуемого документа;

6) не составлен ли данный документ с намеренным искажением признаков письменной речи или человеком, находившимся в определенном психофизиологическом состоянии (стресс, опьянение).

f. Понятие и задачи технико-криминалистического исследования документов.

Технико-криминалистическое исследование документов — отрасль криминалистической техники, сложившаяся на базе специальных методов, заимствованных из технических и естественных наук, с целью установить факты, связанные с технической стороной изготовления, изменения документов или их фрагментов, а также с целью идентифицировать использованные при этом средства, материалы и вещества.

Технико-криминалистическое исследование документов решает три вида задач:

Диагностические:

- выяснением способа изготовления документа (рукописный, машинописный, компьютерный, полиграфический и т.д.),

- факта и способа замены первоначального содержания документов (допи-ска, подчистка, допечатка, травление, смывание и др.);

- восстановление первоначального содержания (прочтение записей, ставших невидимыми или слабовидимыми вследствие травления, смывания, подчистки, выгорания, зачеркивания);

- установка времени изготовления документа, в частности, последовательности нанесения пересекающихся штрихов;

Идентификационные, связанные с отождествлением:

 а) технических средств, примененных при изготовлении документа и изменении его содержания (шариковых и иных ручек, пишущих машин, принте-ров, клише печатей и штампов, карандашей и др.);

 б) материалов документов (бумаги, картона, типографской краски, клея, мастики); в) целого по частям (восстановление и отождествление разорванных документов по их обрывкам);

Классификационные задачи. Они решаются при необходимости установить тип, систему, модель принтера, пишущей машины, электрографического устройства, класс и потребительское назначение бумаги, использованной при изготовлении документа, химического вещества, которым вытравлен первоначальный текст, и др.

Решение названных задач связано с исследованием таких объектов, как:

- реквизиты документов, т.е. подписи, оттиски печатей и штампов, рукописные тексты, резолюции и иные надписи, наклеиваемые фраг-менты (фотографии, марки), компостерные знаки и проч.;

- технические средства, использованные для изготовления доку-мента: стержни шариковых ручек, карандаши, перья, фломастеры; печати, штампы, печатающие устройства полиграфической техники; пишущие машины и другие знакопечатающие устройства, например, кассовые аппараты; бумагорезательное машины, брошюровальные устройства;

- материалы основы документа (бумага, картон, клей, защитные по-крытия (пленка для ламинирования, ледерин) и т.п.), письма — чернила, паста, тушь, копировальная бумага, стержни карандашей, электрогра-фические тонеры, «чернила» для компьютерных картриджей, корректи-рующие материалы и вещества, фармпрепараты, средства бытовой химии и др.

g. Объекты технико-криминалистической экспертизы.

Наиболее распространенными объектами технико-криминалистического исследования являются:

 а) личные документы: внутренние и загранпаспорта, удостоверения личности, трудовые книжки, военные билеты, пропуска, студенческие билеты и зачетные книжки, листки нетрудоспособности, права на управление транспортом, свидетельства и дипломы об образовании, письма, записки и др.;

б) учетные документы: кассовые ордера, ведомости, наряды, путевые листы, декларации о доходах и т.п.;

в) билеты воздушного, железнодорожного, водного и автомобильного транспорта, на зрелищные мероприятия, концерты и спектакли;

г) ценные бумаги: облигации займов, билеты денежно-вещевых лотерей, дорожные и переводные чеки, векселя, иные платежные обязательства;

д) поддельные отечественные и зарубежные денежные знаки (бумажные деньги);

е) кассовые чеки, бланки почтовых переводов и т.п.

Следователь должен сам осмотреть подозрительный документ или массив таких документов, произвести их предварительное исследование использовав увеличительные приборы, ЭОП, УФО, светофильтры, чтобы отобрать подозрительное и не загружать эксперта ненужной работой. Полученные им результаты не имеют доказательственного значения, однако могут быть очень полезными в тактических и оперативных целях. Следователь при этом вправе использовать любые технико-криминалистические средства и методы, которые не изменяют первоначального вида и содержания документа.

Осмотр документов можно условно подразделить на два этапа:

 1) тщательный анализ содержания документа с целью выявить возможные противоречия путем сопоставления отдельных реквизитов: бланка, даты его изготовления и выдачи документа, содержания оттисков печатей и штампов (выявление интеллектуального подлога);

2) выяснение, не подвергался ли первоначальный текст документа каким-либо изменениям (выявление технической подделки).

Исследование машинописных документов проводится для выяснения таких вопросов: 1) на машине какого типа (класса, марки, модели) напечатан документ либо его фрагмент; 2) на данной ли пишущей ма-шине отпечатан спорный текст; 3) одна или разные пишущие машины использовались для изготовления данного документа; 4) как давно напечатан текст; 5) имел ли изготовитель документа профессиональные навыки машинописи; 6) в каком количестве экземпляров был отпечатан документ за одну закладку и др.

Пишущие машины бывают стационарные и портативные; электрические и механические, рычажные и безрычажные; бытовые и канцелярские; пишущие и наборнопишущие автоматы.

В ходе исследования принимаются во внимание общие и частные признаки механизма пишущей машины и ее шрифта. Первые — это шаг по строке главного механизма, величина междустрочных интервалов, тип клавиатуры, максимальная длина строки, марка шрифта и др.

Кроме названных общих признаков каждая пишущая машина характеризуется частными признаками, также отображающимися в машинописном тексте. К ним относятся признаки, обусловленные стойкими изменениями механизма самой машины или ее шрифта, которые образовались в процессе ее эксплуатации, износа и ремонта. Имеются в виду деформация знаков (искривление овалов и полуовалов, отсутствие засечек, соединительных штрихов), отклонение продольной оси знаков от вертикали, смещение знака по вертикали и горизонтали; раздвоенность оттисков, неравномер-ность окраски знаков; непараллельность строк; отсутствие отдельных элементов литер, темный ореол вокруг букв, их нечеткая пропечатка и др.

Отождествление конкретной пишущей машины по изготовленному на ней документу производится путем анализа и сравнения ее общих и частных признаков, отобразившихся в спорном тексте, а также, в представленных свободных и экспериментальных образцах. Особо важное значение имеют признаки микрорельефа литер, устанавливаемые методами профилирования и фотографирования в высокочастотном поле, а также посредством лазерного анализа. Совпадения и различия частных признаков шрифта становятся более наглядными при использовании графического идентификационного алгоритма, основанного на математическом аппарате проективной геометрии.

Исследование документов, отпечатанных на принтере, становится в последние годы все более актуальным, поскольку пишущие машины заменяются ими повсеместно. Компьютерные принтеры чаще всего бывают термографическими, струйными и лазерными; формирование изображения знаков в них происходит по-разному. Чтобы определить принтер, на котором отпечатан текст, анализируется совокупность признаков: микроструктура штрихов, их ширина, наличие блеска или ореола вокруг знаков, магнитных свойств вещества штрихов, его реакция на растворители, а бумаги — на освещение инфракрасными лучами. Каждый тип принтера характеризуется достаточно определенным комплексом признаков, исследование которых позволяет его идентифицировать. При отождествлении учитываются признаки печатающего элемента и программа ПК, с которым принтер связан.

Исследование полиграфической продукции предполагает прежде всего установление подлинности или подложности бланков личных документов (дипломов, аттестатов, удостоверений), а также акцизных марок алкогольной и табачной продукции, денежных купюр, проездных билетов и др.

Наиболее распространены такие способы подделки бланков документов: печатание с поддельных форм высокой печати; использование форм плоской (офсетной) печати; копирование подлинных бланков документов на множительных аппаратах; рисовка с помощью чертежных инструментов и пишущих приборов. Признаками подделки являются: несоответствие оттиска подлинному бланку по использованному шрифту; несоблюдение правил типографского набора; неравномерная окраска оттиска; наличие ошибок, перевернутых букв; использование фотоцинкографического клише, вышедшего из активного употребления и замененного фотополимерным; наличие рельефа порошкового покрытия штрихов изображения, фона и отдельных «марашек» на пробельных участках документа, ореолов вокруг знаков и др.

При технико-криминалистическом исследовании бланков устанавливается способ их печати, вид примененных печатных форм, а также использованных материалов. Осуществима также идентификация конкретной печатной формы, с которой отпечатан интересующий следствие бланк.

Исследование материалов документов — сложный, многоступенчатый процесс, на отдельных стадиях которого выявляются признаки, отражающие специфику состава и свойств исследуемого материала (бумага, чернила, тушь, картон, штемпельная, типографская краска, паста для шариковых авторучек и др.), каждый из которых представляет собой много-компонентную смесь. Трудоемкость исследования обусловливают многие причины: сложный состав самих этих материалов, наличие случайных примесей, изменения в структуре материалов документов, вызываемые воздействием перепадов температуры, влажности, освещенности, и др.

Будучи основным материалом большинства изучаемых документов, бумага исследуется для определения ее состава, установления единого источника происхождения листов, изъятых у нескольких подозреваемых, принадлежности клочков разорванного документа единому целому с учетом класса, марки и сорта бумаги, использованной при его изготовлении, и проч. В ходе экспертизы изучаются такие свойства бумаги, как ее толщина, цвет, внутреннее строение, удельный вес, структура поверхности, состав по волокну, вид и степень проклейки, вещества, использованные в качестве наполнителей и отбеливателей, форма краев. Это позволяет не только дифференцировать бумагу одного вида, но и продукцию разных выпусков одной бумажной фабрики.

Используемые при изготовлении документов средства письма тоже весьма разнообразны и многокомпонентны. Для наиболее распространенных материалов (паст, чернил, в том числе и для фломастеров, картриджей, красок для машинописных лент и копировальных бумаг, штемпельных красок) разработаны методики криминалистического исследования красителей в штрихах письма и в емкостях, позволяющие: дифференцировать красители одной марки, изготовленные в разных производственных партиях; отождествить определенный объем чернил или пасты, в частности, объем ампулы конкретной авторучки или стержня шариковой ручки; дифференцировать одноцветные материалы письма в штрихах разных родов, одного рода, различающихся по качественному составу красителей; определить абсолютный возраст доку-мента, очередность нанесения пересекающихся штрихов, решить другие сложные задачи. Для этих целей используются такие высокочувствительные аналитические методы, как отражательная спектрофотометрия в видимой, инфракрасной и ультрафиолетовой областях спектра, микроспектрофотометрия, лазерный люминесцентный анализ, тонкослойная хроматография, микростереоскопия и т.д.

Технико-криминалистическое исследование документов, отпечатанных на пишущей машине или принтере, полученных полиграфическим путем, а также их материалов чаще связано с расследованием случаев полной подделки документов. На разрешение специалистов здесь ставятся такие типичные вопросы:

 1) не отпечатан ли текст представ-ленного на исследование документа на данной пишущей машине (принтере ПК);

 2) на одной или разных пишущих машинах выполнены тексты представленных документов;

 3) каковы система пишущей машины, на которой отпечатан спорный текст, и давность его печатания;

 4) не напечатан ли текст документа подозреваемым;

 5) каким способом изготовлены бланки представленных на исследование документов;

 6) с одной или разных печатных форм оттиснуты представленные бланки;

 7) не изготовлен ли бланк спорного документа с помощью клише (печатной формы, набора типографского шрифта), изъятого у обвиняемого;

 8) однородна ли бумага спорного документа и та, которая обнаружена при обыске;

 9) не данным ли красителем выполнен текст интересующе-го следствие документа; чем исполнен текст (авторучкой, шариковой ручкой, карандашом, через копирку);

 10) оставлен оттиск печати поверх подписи либо последняя учинена по уже оставленному оттиску.

Выявление и восстановление текстов документов — одна из актуальных задач технико-криминалистического исследования документов. Необходимость в выявлении возникает, когда текст вследствие различных причин стал невидимым или слаборазличимым. Причинами тому могут быть как умышленные действия (подчистка, травление, смывание, зачеркивание, замазывание), так и естественные процессы (выцветание штрихов от длительного воздействия прямых солнечных лучей, их «угасание» при длительном хранении в неблагоприятных условиях).

Неразличимый текст можно выявить путем освещения документа ИК-лучами в целях возбуждения видимой или инфракрасной люминес-ценции. Эксперты фотографируют документ в отраженных ИК- и УФ-лучах, которые по-разному поглощаются и отражаются веществом штрихов и материалом, на который были нанесены. Применим здесь и диффузионно-копировальный метод, методы цветоразличения и цветоделения посредством светофильтров, приемы фотографического усиления контрастов. Эффективно также использование чувствительных электронно-оптических и телевизионных систем и устройств. Например, несколько тысяч талонов на бензин с вытравленными штампиками погашения были буквально за несколько дней исследованы во ВНИИСЭ (ныне РФЦСЭ) на специальной телевизионной установке, что дало в руки следствия убедительное доказательство их неоднократного ис-пользования преступниками с целью хищения денежных средств.

Если записи выполнены «симпатическими» чернилами, то их вы-являют посредством нагревания документа, освещают ИК- и УФ-лучами, в сложных случаях прибегают к химическим методам исследования. В качестве таких чернил обычно используют растворы лекарств: аспирина, хинина, а также нашатырный спирт, молоко, сок овощей и фруктов, и др.

Выявление зачеркнутых, замазанных и залитых записей основывается на ослаблении интенсивности мешающего красителя вследствие различий свойств вещества штрихов и экранирующего пятна. В несложных случаях достаточно использовать светофильтр того же цвета, что и у пятна. В сложных — фотографическое повышение контрастов и цветоразличение, диффузионно-копировальный метод, фотосъемку в отраженных ИК-лучах, метод влажного копирования и др.

Восстановление содержания характерно для сожженых и разорванных документов. В случае сожжения текст можно восстановить лишь тогда, когда обуглившийся документ не распался на мелкие кусочки. Тогда его после специальной обработки помещают между двумя тонки-ми стеклами и используют люминесцентный анализ, химические методы, фотографирование в отраженных ИК- и УФ-лучах.

Если документ разорван, необходимо представить в распоряжение эксперта как можно больше его клочков. После тщательного осмотра они сортируются в зависимости от характера краев, цвета штрихов, наличия складок и других особенностей. Затем на стекле собирают весь документ: вначале наружную кромку с ровными краями, а затем внутреннюю часть по общим линиям разделения.

Вопросы, разрешаемые экспертом по восстановлению первоначаль-ного содержания документа:

 1) каково содержание документа, выпол-ненного через копировальную бумагу, судя по оставшимся на ней штрихам;

 2) каково содержание текста после устранения экранирующей его помехи;

 3) частями скольких и каких документов являются представленные обрывки, не составляли ли они ранее одно целое;

 4) каково содержание сожженного (выцветшего) документа.

h. Основные виды технической подделки документов, их распознавание.

Следователь должен знать типичные способы частичной подделки документов и признаки, указывающие на тот или иной способ.

Подчистка — механическое удаление элементов букв, цифр, фрагментов текста, подписи, элементов оттиска печати, штампа с помощью ластика, бритвенного лезвия или другого предмета. Признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги, уменьшение ее толщины, потеря глянца, взъерошенность, повреждение линовки, защитной сетки, наличие частиц красителя, не относящихся к новому тексту, расплывы красителя штрихов, нанесенных в этом месте.

Дописка (допечатка) — внесение в текст дополнительных букв, цифр, слов. Признаки: различие в цвете и оттенке использованного красителя, размещении отдельных элементов текста, сжатые промежутки между буквами, словами, строками, различия в почерке, шрифте и др.

Травление и смывание — это обесцвечивание красителя штрихов первоначального текста путем воздействия химическими реактивами (щелочи, кислоты) с возможным последующим нанесением на освободившемся месте нового текста. Травлению обычно подвергаются доку-менты, написанные авторучкой на хорошей бумаге с помощью обычных канцелярских чернил. Спецчернила, тушь, большинство паст для шариковых авторучек не поддаются воздействию химических реактивов, потому к их травлению преступники практически не прибегают. Признаки: изменение проклейки и цвета бумаги, появление на ней пятен, шероховатость поверхности, изменение цвета защитной сетки, слабовидимые следы первоначальной записи, расплывы штрихов на оборотной стороне листа и др.

Замена частей документа — это переклейка фотографий, замена отдельных цифр в номерах лотерейных билетов, облигаций, чеков. Признаки: несовпадение оттиска печати на фотографии и самом документе, наличие линии разреза на фото, сморщенность эмульсионного слоя, различная люминесценция клея, который использовался первоначально и при переклейке; нарушение защитной сетки билета, облигации, эле-менты подрисовки этой сетки и др.

Полное изготовление — обычно это касается дипломов о высшем и среднем профессиональном образовании, техпаспортов, прав, банкнот. Очевидные признаки такой подделки бывают только в случае примитивного, кустарного подхода преступников, который в последние годы встречается все реже в связи с широкой доступностью современных многоцветных полиграфических средств, а также копировальных устройств.

Подделка подписей осуществляется путем: воспроизведения по памяти или с имеющегося образца карандашом с доводкой карандашной подписи до подобия настоящей и последующей обводкой соответствующим красителем; копирования на просвет через копировальную бумагу; перекопировки с помощью плоского клише, множительной техники, электрографии. Признаки: извилистость, изломы и тупые окончания штрихов как следствие замедленности движений руки; неоправданные остановки пишущего прибора, сдвоенность некоторых элементов, наличие карандашных штрихов и штрихов от копировальной бумаги, слабая окраска подписи; абсолютное совпадение двух подписей, что при обычном их учинении практически невозможно. Подписи же, поставленные с использованием факсимиле, имеют микроструктуру, характерную для металлических клише.

Подделка оттисков печатей и штампов осуществляется несколькими способами:

а) перекопирование подлинного оттиска на подделываемый документ через промежуточное клише;

б) проставление оттиска поддельным клише (вырезанным, гравированным, изготовленным фотомеханически, с использованием литер типографического шрифта и др.);

в) рисование оттиска печати (штампа) на фальшивом документе;

 г) получение оттиска с помощью посторонних предметов (монеты, значки, медали). Признаки: слабая окрашенность оттиска, неравномерное распределение красителя, различная конфигурация одноименных букв, их смещение, зеркальность, отклонение от радиусов окружности оттиска, неравные интервалы между буквами, сдвоенность штрихов, отсутствие отсечек в буквах и др.

Использование распространенных в настоящее время печатей и штампов со сменным шрифтом обнаруживается при сравнении с подлинным оттиском по особенностям шрифта, размещению отдельных знаков и строк относительно друг друга.

Если оттиск печати (штампа) перенесен на документ посредством ксерокопирования или компьютерного сканирования с последующей распечаткой на принтере, то под микроскопом видно, что линии имеют ступенчатый рельеф или капельную структуру: состоят из точек или крупинок, которые осыпаются при перегибах (лазерный принтер) или расплываются от влаги (струйный принтер).

При назначении технико-криминалистической экспертизы с целью установления частичной подделки документов могут быть поставлены следующие вопросы:

 1) не подвергалось ли содержание документа из-менениям, и если да, то каким именно;

 2) какие записи и каким способом были удалены;

 3) каким химическим реактивом вытравлен (смыт) данный текст;

 4) не произведено ли изменение цифрового обозначения на облигации (лотерейном билете) путем вклейки;

 5) не заменялась ли фотография владельца документа;

 6) не скопирована ли подпись на исследуемом документе с какой-либо подписи из числа представленных на исследование и каким способом это выполнено;

 7) фабричным или кустарным способом изготовлена печать (штамп), чей оттиск оставлен на документе;

 8) каким способом воспроизведен на документе оттиск печати;

 9) не дорисована ли какая-либо часть оттиска печати (штампа).