Порядок проверки, обработки документов

1406.Работник Трансфер-агента, при приеме документов для передачи, обязан проверить документ на соответствие установленным формам профессионального участника и законодательству.

1407.Работник Трансфер-агента при получении документов, предназначенных для передачи, обязан сверить подписи и оттиск печати на них с образцами, имеющимися в карточке образцов подписей, учетной карточке и удостоверения личности предъявителя. В случае, когда к трансфер-агенту обращается представитель клиента, он обязан представить нотариально заверенную доверенность и свое удостоверение личности.

1408.В случае отсутствия или несоответствия документов, указанных в предыдущем пункте, работник Трансфер-агента обязан отказать в приеме документов с указанием причины отказа.

Порядок учета документов, принятых в целях передачи

1409.Система регистрации, учета документов и иной информации Трансфер-агента предусматривает возможность систематизировать поток документов, их регистрацию и учет, а также позволяет определить тип, количество и краткое содержание документов принятых и переданных Трансфер-агентом.

1410.Система регистрации и учета документов и иной информации позволяет осуществлять раздельный учет по каждому клиенту Трансфер-агента.

1411.Ведение единой системы учета документов осуществляется на электронных и бумажных носителях путем раздельной регистрации документов (информации) принятых от отправителя и переданных получателю, а также по способу их передачи (передача содержания документов средствами электронной связи и передача документов (информации) средствами почтовой связи или нарочным).

1412.В системе регистрации и учета документов Трансфер-агента имеются следующие журналы:

1) журнал регистрации и учета входящей документации;

2) журнал регистрации и учета исходящей документации;

3) журнал учетных карточек клиентов;

4) журнал ведения архива.

1413.Все журналы ведутся Трансфер-агентом в хронологическом порядке. В случае ведения журналов в электронном виде, они в обязательном порядке распечатываются один раз в месяц, прошиваются, подписываются ответственным лицом Трансфер-агента и сдаются в архив.