Единоличный исполнительный орган и члены коллегиального исполнительного органа должны нести ответственность за ненадлежащее исполнение своих обязанностей

6.1.1. Одним из эффективных средств обеспечения надлежащего исполнениялицами,осуществляющим функции единоличного исполнительного органа и членами правления (дирекции), своих обязанностей является предусмотренная уставом ответственность перед обществом за убытки, причиненные обществу их виновными действиями. Общество должно пользоваться правом требовать возмещения убытков от указанных лиц не только для того, чтобы возместить понесенные им потери, но также и для того, чтобы стимулировать их исполнять свои обязанности надлежащим образом.

Вместе с тем, необходимо иметь в виду, что управление обществом представляет собой сложный процесс, сопряженный с возможностью того, что действия генерального директора (директора), членов правления (дирекции), совершенные в результате разумного и добросовестного исполнения их обязанностей, окажутся все же неверными и повлекут негативные материальные последствия для общества.

Поскольку одним из оснований ответственности генерального директора (директора), члена правления (дирекции) является вина, то привлечение его к ответственности зависит от того, действовал ли он при исполнении своих обязанностей разумно и добросовестно, то есть проявил ли он заботливость и осмотрительность, которые следует ожидать от хорошего руководителя, и принял ли он все меры для надлежащего исполнения своих обязанностей. Поэтому нельзя считать их действия виновными, если они не были вызваны личным интересом и были предприняты после тщательного изучения вопроса на основе полной и достоверной информации.

Соблюдение данного подхода является чрезвычайно важным, поскольку в противном случае исполнительные органы утратят инициативность, которая принципиально важна для их успешной деятельности. С учетом этого общество должно воздерживаться от предъявления исков к генеральному директору (директору), члену правления (дирекции) о возмещении убытков, без должной уверенности в том, что в их действиях присутствует вина.

6.1.2. По мере развития общества увеличивается размер потенциальных убытков, которые могут быть причинены обществу действиями генерального директора (директора), членов правления (дирекции). Возложение на них гражданско-правовой ответственности становится все менее эффективным средством возместить такие убытки.

Для обеспечения должной эффективности применения этих мер обществу рекомендуется за счет собственных средств осуществлять страхование ответственности генерального директора (директора), членов правления (дирекции) с тем, чтобы в случае причинения убытков обществу или третьим лицам действиями членов совета директоров (наблюдательного совета) эти убытки могли быть возмещены. При этом, однако, следует избегать поощрения указанных лиц к принятию безответственных решений.

Внедрение такого механизма позволит не только повысить эффективность гражданско-правовой ответственности, но и привлечь к работе в исполнительных органах компетентных специалистов, которые в противном случае опасались бы предъявления к ним крупных исков.

 

 

ГЛАВА 5. СЕКРЕТАРЬ ОБЩЕСТВА

Общество не может существовать без доверия к нему со стороны акционеров. Приобретая акции и предоставляя обществу необходимый капитал, акционеры тем самым доверяют обществу распоряжаться своими средствами в соответствии с теми целями, которые были продекларированы обществом при размещении акций. При этом акционеры исходят из предположения, что должностные лица общества будут действовать в интересах акционеров.

Вместе с тем, доверие к обществу основывается на существующих в нем механизмах реализации прав и обеспечения интересов акционеров. Чем более прозрачны и эффективны такие механизмы, тем более понятны и предсказуемы для акционеров действия органов и должностных лиц общества, тем больше у акционеров возможностей влиять на их действия.

Необходимым условием обеспечения прав и интересов акционеров является строгое соблюдение органами и должностными лицами общества процедур, установленных законодательством, уставом и внутренними документами общества. Особое значение здесь имеет надлежащее соблюдение порядка подготовки и проведения общего собрания акционеров, деятельности совета директоров (наблюдательного совета), хранения, раскрытия и предоставления информации об обществе, а также порядка учета прав акционеров, поскольку несоблюдение именно этих процедур влечет за собой большинство нарушений прав и интересов акционеров.

Эффективно обеспечить соблюдение упомянутых процедур может только постоянно действующее лицо, обладающее необходимой профессиональной квалификацией, несовмещающее эту деятельность с выполнением иных функций в обществе.

Существующие в обществе органы и должностные лица, в частности, совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы, не удовлетворяют этим требованиям и не предназначены для решения подобных задач. Поэтому в обществе должно быть назначено (избрано) специальное должностное лицо, единственной задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и интересов акционеров общества - секретарь общества.

Функции секретаря общества

Секретарь общества обеспечивает подготовку и проведение общего собрания акционеров в соответствии с требованиями законодательства, устава и внутренних документов общества на основании решения о проведении общего собрания акционеров.

1.1.1. Секретарю общества отводится важная роль на всех этапах подготовки и проведения общего собрания акционеров. Она заключается в принятии всех необходимых мер по организации проведения общего собрания акционеров в соответствии с требованиями законодательства, устава и внутренних документов общества, на основании решения о проведении общего собрания акционеров.

1.1.2. Законодательством предусмотрено, что В случае, если в акционерном обществе с числом акционеров менее пятидесяти не создается совет директоров (наблюдательный совет), устав этого общества должен содержать указание об органе управления или лице (работнике), к компетенции которых относится решение вопросов о подготовке, созыве и проведении общего собрания акционеров. Решение о проведении общего собрания акционеров обязательно для секретаря общества независимо от того, кем оно принято.

1.1.3. Секретарь общества обеспечивает подготовку списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров. Реализовать это полномочие он сможет, если ему будет предоставлено право давать распоряжение о составлениитакого списка.

1.1.4. Секретарь общества обеспечивает надлежащее уведомление лиц, имеющихправоучаствовать в общем собрании акционеров о проведении общего собрания акционеров, осуществляет подготовку и направление (вручение) им бюллетеней для голосования, а также уведомляв проведении общего собрания акционеров, всех членов совета директоров (наблюдательного совета), единоличный исполнительный орган, членов коллегиального исполнительного органа, членов ревизионной комиссии (ревизора) и аудиторской организации (аудитора) общества.

1.1.5. Секретарь общества формирует материалы, которые должны предоставляться к общему собранию акционеров, обеспечивает доступ к ним, заверяет и предоставляет копии соответствующих документов по требованию лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров.

1.1.6. Секретарь общества осуществляет сбор поступивших в общество заполненных бюллетеней для голосования и своевременную передачу их в счетную комиссию.

1.1.7. Секретарь общества обеспечивает соблюдение процедур регистрации участников общего собрания акционеров, организует ведение протокола общего собрания акционеров, составление протокола об итогах голосования на общем собрании акционеров, а также своевременное доведение до сведения лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, отчета об итогах голосования на общем собрании акционеров.

1.1.8. Секретарь общества отвечает на вопросы участников общего собрания акционеров и принимает меры для разрешения конфликтов, связанных с процедурой подготовки и проведения общего собрания акционеров.

1.2. Секретарь общества обеспечивает подготовку и проведение заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в соответствии с требованиями законодательства, устава и внутренних документов общества.

1.2.1. Секретарю общества отводится важная роль в создании и поддержании необходимых условий деятельности совета директоров (наблюдательного совета) общества. Заседания совета директоров (наблюдательного совета) проводятся по решению председателя совета директоров (наблюдательного совета), при этом решение всех организационных вопросов, связанных с подготовкой и проведением таких заседаний, осуществляется секретарем общества.

1.2.2. Секретарь общества уведомляет всех членов совета директоров (наблюдательного совета) о проведении заседания совета директоров (наблюдательного совета) а в случае необходимости обеспечивает направление или вручение им бюллетеней для голосования, собирает заполненные бюллетени, письменные мнения членов совета директоров (наблюдательного совета), отсутствовавших на заседании, и передает их председателю совета директоров (наблюдательного совета).

1.2.3. В ходе заседания совета директоров (наблюдательного совета), проводимого в очной форме, секретарь общества обеспечивает надлежащее соблюдение процедуры проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета). Секретарь общества ведет протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета).