Внутренние проверки и корректировка СЭМ

Внутренние и внешние проверки системы экологического менеджмента выполняются в форме экологических аудитов.

Международный стандарт ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента» содержит основные определения и типовую схему планирования и проведения аудита [24].

К основным целям экологического аудита относятся:

• определение соответствия СЭМ предприятия требованиям, предъявляемым ГОСТ Р ИСО 14001 [5];

• определение, насколько правильно внедрена и поддерживается СЭМ на предприятии;

• идентификация областей потенциального улучшения СЭМ;

• оценка способности руководства предприятия к внутреннему анализу эффективности СЭМ;

• оценка СЭМ для подкрепления намерений установления контрактных отношений, например, с потенциальным поставщиком или партнером по совместному предприятию;

• подтверждение готовности предприятия к экологической сертификации.

В зависимости от приоритетных целей, различают три вида экологического аудита:

• аудит первой стороной (внутренний);

• аудит второй стороной (потребительский);

• аудит третьей стороной (сертификационный).

Внутренний аудит проводится на регулярной плановой основе обученными сотрудниками самого предприятия для выявления нарушений требований законодательства и стандарта ГОСТ Р ИСО 14001 [5] и идентификации областей потенциального улучшения.

Потребительский аудит является внешним, инициируется потребителем продукции или услуг (партнером, поставщиком или иной заинтересованной стороной) с целью выявления соответствия СЭМ требованиям законодательства и подкрепления намерений предприятия.

Сертификационный аудит является независимым внешним аудитом, проводимым специальной сертификационной организацией по поручению проверяемого предприятия. Положительное заключение сертификационного аудита необходимо предприятию для дальнейшей экологической сертификации продукции, услуг, технологий, оборудования и др.

В общем виде схема проведения внутреннего экологического аудита представлена на рис. 5.1.

Рис. 5.1. Блок-схема внутреннего экологического аудита

Внутреннему аудиту может подвергаться как все предприятие в целом (полный аудит), так и отдельные производства, цеха, участки, отделы (неполный аудит). Внутренние аудиторские проверки проводятся регулярно в течение года на плановой основе. Для оперативного решения текущих вопросов в производственных процессах и функционировании систем руководство инициирует внеплановые аудиторские проверки.

Планирование внутреннего аудита заключается в составлении программы аудита, формировании группы и назначении главного аудитора.

Проведение аудиторской проверки включает следующие основные этапы:

1) анализ документов;

2) опрос;

3) наблюдение (осмотр);

4) оценивание;

5) обработка результатов.

Источниками первичной информации для аудиторов в ходе проверки выступают все основные документы, перечисленные в табл. 4.2.: проекты, планы, акты, протоколы, отчеты, реестры, программы, регистрационные журналы и т.д. В ходе анализа документов аудиторы выявляют наиболее ответственные и уязвимые места СЭМ. Информация, полученная при анализе документов, используется аудиторами при опросе сотрудников и осмотре проверяемого подразделения.

Опрос сотрудников проводится для проверки эффективности СЭМ на местах. В рамках экологического аудита применяются три основные формы опроса: анкетная, контрольный вопросник и устная.

Анкета (опросный лист) содержит перечень вопросов с вариантами ответов, каждый из которых оценивается по балльной системе. Примерная тематика вопросов приведена в табл. 5.1.

Таблица 5.1

Анкета для опроса инженера по охране окружающей среды (фрагмент)

№ п/п	Вопрос	Варианты ответа	Баллы
1	Ознакомлены ли Вы с экологической политикой предприятия?	да	3
		частично	1
		нет	0
2	Имеете ли Вы экологическое образование?	да, высшее специальное	3
		да, курсы повышения квалификации	1
		нет	0

 

Окончание табл. 5.1

№ п/п	Вопрос	Варианты ответа	Баллы
3	Осуществляется ли на предприятии селективное накопление отходов?	да	3
		для некоторых видов отходов	1
		нет	0
4	Проводится ли инструктаж персонала в области обращения с отходами?	да, регулярно	3
		да, периодически	1
		нет	0
5

 

Для анкеты, содержащей 14 вопросов, результаты обрабатываются по формуле

Д = ^-100,%,                                            (5.1)

где X - баллы за i-й вопрос анкеты;

42 - максимально возможная сумма баллов.

Если Д > 60 %, то результат анкетирования считается приемлемым.

В отличие от анкеты, контрольный вопросник содержит перечень вопросов без вариантов ответов, ответы на которые позволяют аудитору непосредственно в ходе аудита получить информацию о степени соответствия состояния объекта установленным требованиям.

Заполненная и подписанная анкета или контрольный вопросник являются официальными документами экологического аудита.

При проведении осмотра аудитор уделяет особое внимание тем установкам, операциям и процессам, которые вызвали подозрения или привлекли его внимание в ходе первых двух этапов проверки. Проверка может выполняться с применением инструментальных методов.

В ходе осмотра подразделения аудитор должен выявить, зафиксировать в протоколе и классифицировать все несоответствия законодательству и стандартам. Различают несоответствия значительные и незначительные.

Значительное несоответствие - отклонение от установленных требований, для устранения которого требуется проведение корректирующих мероприятий. Значительные несоответствия не могут быть устранены оперативно в ходе проведения аудита. К значительным несоответствиям относятся, например, невыполнение одного или нескольких пункта стандарта ГОСТ Р ИСО 14001 [5].

Незначительное несоответствие - единичное небольшое отклонение от установленных требований, которое можно устранить в ходе поверки путем коррекции. Примером незначительного несоответствия может быть регистрация данных в журнале с нарушением установленных форм.

По завершении проверки аудитор выполняет анализ и обобщение результатов и формирует отчет об аудиторской проверке (табл. 5.2.).

Результаты отчета используются подразделениями для разработки корректирующих мероприятий, которые должны быть направлены, в первую очередь, на устранение причин возникновения несоответствий. По достижении срока завершения корректирующего мероприятия проводится инспекционный контроль для подтверждения устранения несоответствия (табл. 5.3).

ОТЧЕТ ОБ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ                                     Рег. № проверки __

Наименование вида деятельности:

Наименование или обозначение подразделения:

Дата проверки:

Критерии проверки:

Должность руководителя подразделения:

Ф.И.О. главного аудитора:

Ф.И.О. аудиторов:

РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ

Объем выполнения проверки: полная, неполная |     |

Количество обнаруженных значительных несоответствий: ______

Количество отмеченных замечаний:    _

Протоколы №: ___________

ВЫВОДЫ

Общая оценка соответствия: полное О, неполное 0

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО УЛУЧШЕНИЮ

Таблица 5.2

Отчет составлен: Главный аудитор:
	(Ф.И.О.)	(Подпись)	(Дата)
Отчет утвержден:
Директор по качеству
	(Ф.И.О.)	(Подпись)	(Дата)

 

ЗАПОЛНЯЕТСЯ АУДИТОРОМ	Дата проверки		Главный аудитор (Ф.И.О., поДпись)		Аудитор (Ф.И.О., поДпись)			Протокол №
	Объект проверки (процесс, деятельность)				Область проверки (подразделение)
	Описание несоответствия
	Требование, которое нарушено
ЗАПОЛНЯЕТСЯ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ	Причины несоответствия (Что повлекло появление данного несоответствия)
	Корректирующее действие (Что должно быть сделано, чтобы решить эту проблему и не допускать повторения) / Коррекция (Что должно быть сделано для устранения несоответствия)
	Выполнение корректирующего действия / коррекции
	Дата выполнения			Ответственный за выполнение			Руководитель подразделения (Ф.И.О., подпись)
	план		факт
ЗАПОЛНЯЕТСЯ АУДИТОРОМ	Проверка выполнения и результативность корректирующего действия
	Выполнено		Аудитор	(ФИО, подпись, дата)	Результативно		Аудитор (ФИО, подпись, дата)
	Да	Нет			Да	Нет
	Комментарии аудитора

Таблица 5.3